2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(4)

101、公司有以下（　　）原因之一的，可以解散。
A．股东大会决议解散
B．因公司合并或者分立需要解散
C．依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
D．当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5％以上的股东，可以请求人民法院解散公司


102、下列有关可转换公司债券的说法正确的是（　　）。
A．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告
B．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3个交易日内披露付息公告
C．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前5个交易日内披露付息公告
D．上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起股份变动情况


103、创立大会行使的职权有（　　）。
A．审议发起人关于公司筹办情况的报告
B．通过公司章程
C．选举董事会成员
D．选举公司经理


104、拟上市公司商标权的处置方式应遵循的原则包括（　　）。
A．改制设立的股份公司，其主要产品或经营业务重组进入股份公司的，其主要产品或经营业务使用的商标权须进入股份公司
B．定向募集公司应按上述要求对商标权的处置方式予以规范
C．拟上市公司应在批准发行后将商标权处置相关的手续办理完毕
D．对商标权以外的其他知识产权处置方式，应比照商标权的上述要求进行处理


105、上市公司募集的资金的数额和使用应当符合（　　）。
A．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定专项账户
B．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规
C．募集资金数额不少于项目需要量
D．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控股人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性


106、提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（　　）的原则，继续认真履行尽职调查义务。
A．勤勉尽责
B．公平、公正、公开
C．诚实信用
D．公开透明


107、股份有限公司的资本"三原则"包括（　　）。
A．资本确定原则
B．资本维持原则
C．资本不变原则
D．资本增长原则


108、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括（　　）。
A．国债承销团成员应具备的基本条件
B．注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构
C．注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
D．营业网点在40个以上


109、影响可转换公司债券价值的因素包括（　　）。
A．股票波动率
B．赎回、回售条款
C．转股价格、转股期限
D．票面利率


110、首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的（　　）。
A．初步询价
B．累计投标询价
C．资金代收付
D．股份初始登记

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