2014年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(4)

二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
61、 股东大会应当对（　　）作出表决。
A．本次发行证券的种类和数量
B．本次发行证券的发行方式
C．本次发行证券的发行对象
D．募集资金用途


62、 境内上市外资股法律顾问的主要职责是（　　）。
A．向公司提供有关企业重组、发行的法律顾问
B．协助完成股份制改组，起草与发行有关的重要合同
C．调查收集企业的各个方面资料
D．出具外资股发行法律意见书


63、 下列关于影响国债销售价格的因素，说法正确的是（　　）。
A．市场利率下降，就限制了承销商确定销售价格的空间；市场利率上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B．国债销售价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，否则就有可能亏损
C．如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已经流通的国债
D．降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快，承销商可以通过获取这部分资金，占用其中的利息收入来降低总成本，提高收益


64、 可以调整转股价格的因素有（　　）。
A．配股
B．增发
C．送股
D．派息


65、 公司收购按购并双方的行业关联性可以划分（　　）。
A．横向收购
B．要约收购
C．纵向收购
D．混合收购


66、 根据国务院《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，应符合的条件有（　　）。
A．发起人的出资总额不少于1亿元
B．符合国家有关利用外资的规定
C．发起人认购的股本总额达到公司拟发行股本总额的25％
D．发起人的出资总额不少于1．5亿元人民币


67、 关于资本确定原则，下列说法正确的是（　　）。
A．公司在章程中要规定资本总额
B．公司在登记设立前认购或募集资金已足
C．公司在登记设立前必须认购股份完毕
D．资本确定原则只是针对股份有限公司


68、证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料有（　　）。
A．申请报告
B．公司设立批准文件
C．营业执照复印件
D．证券公司指定联络人的说明


69、 清偿组在清偿期间可以行使的职权有（　　）。
A．清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单
B．通知、公告债权人
C．处理与清算有关的公司未了结的业务
D．清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款


70、 下列属于中国证监会的非现场检查的有（　　）。
A．证券公司的年度报告
B．董事会报告
C．财务报表附注
D．与承销业务有关的自查内容