2014年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(4)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，其股本总额应不少于（　　）万元。
A．1000
B．15000
C．2000
D．3000


2、 采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后（　　）日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开（　　）日前将会议日期通知各认股人或予以公告。
A．1530
B．3030
C．1515
D．3015


3、 实际发行额不少于人民币（　　）亿元的公司债券，可以在全国银行问债券市场交易流通。
A．2
B．3
C．4
D．5


4、 根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（　　）。
A．10％以上
B．15％以上
C．20％以上
D．25％以上


5、 企业设立验资账户，资金到位后，由（　　）现场验资，并出具验资报告。
A．主承销商
B．会计师事务所
C．信用评级机构
D．具备资格的律师


6、 采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中机构股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的（　　）。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％


7、 国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（　　）亿元人民币，过去1年税后利润不少于（　　）万元人民币。
A．55000
B．46000
C．3500
D．2600


8、 内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值也不得少于（　　）万港元。
A．10％3000
B．15％3000
C．15％5000
D．10％5000


9、 定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为（　　）万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值（　　）万元。
A．5050
B．10050
C．50100
D．100100


10、 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（　　）个月后，可再次提出证券发行申请。
A．1
B．3
C．6
D．12