2014年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(4)

71、 公司的净资产包括（　　）。
A．股东对公司投入的资本
B．未分配利润
C．盈余公积金
D．资本公积金


72、 清算组由人民法院依据有关法律的规定，组织股东、有关机关及有关专业人士组成。所谓有关机关一般包括（　　）等。
A．国有资产管理部门
B．政府主管部门
C．证券管理部门
D．工商部门


73、 下列属于与承销业务有关的自查内容的是（　　）。
A．承销业务的基本情况
B．合规性自查
C．存在的问题分析
D．内部管理措施


74、 下列（　　）情形，需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行债券
B．首次公开发行股票并上市
C．在原有基础上增股
D．上市公司发行新股


75、 金融债券存续期间，发行人向投资者披露年度报告，包括（　　）。
A．发行人上一年度的经营情况说明
B．经注册会计师审计的财务报告
C．涉及的重大诉讼事项
D．注册资本情况


76、 资本不变原则指除依法定程序外，股份有限公司的（　　）不得变动。
A．资本总额
B．注册资本
C．固定资本总额
D．流动资本总额、法定资本


77、 证券公司有（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A．以不正当手段诱使他人申购股票
B．提前泄露证券发行信息
C．以不正当竞争手段招揽承销业务
D．在承销过程中不按规定披露信息


78、 在上市公司发行新股招股说明书中，发行人应披露前次募集资金运用的情况，包括（　　）。
A．前次募集资金的方式
B．前次募集资金的到位时间
C．前次募集资金数额，前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明
D．验资机构名称


79、 下列关于股东权利说法，正确的有（　　）。
A．公司的股东权利如果滥用并对公司造成损失的，应依法赔偿
B．如果股东利用公司独立法人的地位逃避债务，则应对公司的债务承担连带责任
C．股东可以延期缴纳股款
D．股东拥有超额表决权


80、 改组为拟上市的股份有限公司除需要聘请财务顾问外，还应聘请（　　）中介机构。
A．会计师事务所
B．资产评估机构
C．律师事务所
D．财务顾问机构