2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》预测试卷

91、境内上市的外资股上市的法律顾问有（　　）。
A．企业的法律顾问
B．承销商的法律顾问
C．中国境内的法律顾问
D．中国境外的法律顾问


92、股份有限公司的特点是（　　）。
A．集合资金性
B．开放性
C．设立程序复杂性
D．公司盈利能力强


93、 可交换公司债券的发行需要满足的条件有（　　）。
A．需要经资信评级机构评级且证券信用级别良好
B．需要由保荐人保荐
C．需要向中国证监会提交发行申请
D．发行人应该是股份公司


94、拥有上市公司控制权的情况包括（　　）。
A．投资者为上市公司持股50％以上的控股股东
B．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
C．投资者以其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
D．投资者以其可实际支配上市公司的股份表决权超过30％


95、证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和（　　）分开管理，以防止利益冲突。
A．经纪业务
B．自营业务
C．证券研究
D．承销业务


96、 主承销商应当在中国证监会指定报刊上披露的超额配售选择权行使情况包括（　　）。
A．发行人本次发行股份总量
B．从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
C．发行人本次筹资总金额
D．行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使，应当说明原因


97、申请凭证式国债承销团资格的应将申请材料提交（　　）。
A．中国银监会
B．财政部
C．中国证监会
D．中国人民银行


98、以下关于询价和申购的报价约束机制的表述正确的有（　　）。
A．发行人及其承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最高申购量
B．主承销商应当采取措施杜绝高报不买和低报高买
C．发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最低申购量
D．新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性


99、内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面的要求是（　　）。
A．如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3 000万港元
B．若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25％
C．如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1.5亿港元
D．若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20％


100、（　　）情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大的困难。
A．陷入财务危机的公司
B．收益呈周期性分布的公司
C．正在进行重组的公司
D．拥有某些特殊资产的公司