2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》预测试卷

41、下列（　　）属于资产评估报告正文的内容。
A．评估资产的汇总表
B．评估方法和计价标准
C．评估机构和评估人员资料证明文件的复印件
D．评估资产的明细表


42、公司因将股份奖励给公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（　　）。
A．5％
B．1％
C．10％
D．15％


43、 在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（　　）。
A．银行债券
B．公司债券
C．企业债券
D．金融债券


44、 股份制改组及发行上市的总体方案一般不包括（　　）。
A．改制后企业的管理与运作
B．前次募集资金使用情况说明
C．资产重组方案
D．发起人企业概况


45、 假设某股份有限公司成立于2006年9月10日，发起人甲某认购公司股份200万股，为公司的小股东。2007年12月15日公司向社会公开发行A股1亿股，2008年1月5日，其A股在证券交易所挂牌交易。该公司上市后甲某所持股票在（　　）。
A．2010年12月15日后方可以转让
B．2009年1月5日后方可以转让
C．2009年9月10日方可以转让
D．2010年9月10日后方可以转让


46、 资产支持证券化中，受托机构以（　　）为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
A．担保人提供的担保
B．发起人的全部财产
C．受托机构的自由财产
D．发起人提供的信托财产


47、发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行、本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（　　）。
A．15％
B．25％
C．20％
D．10％


48、发行短期融资券的企业信息披露文件应以（　　）形式送达（　　），经审核后对符合规定格式的信息披露文件予以公布。
A．不可修改的电子版；证券交易所
B．纸质版；同业拆借中心
C．不可修改电子版；同业拆借中心
D．纸质版；证券交易中心


49、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（　　）。
A．发行公告
B．主承销商承诺函
C．发行人承诺函
D．盈利预测报告


50、询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（　　）个月。
A．6
B．10
C．12
D．2