2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》预测试卷

31、 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不得低于人民币（　　）万元。
A．200
B．300
C．500
D．600

32、 首次公开发行股票时，招股说明书的概览应披露发行人简要情况、（　　）、本次发行情况及募集资金主要用途等。
A．风险因素
B．同业竞争与关联交易
C．股利分配政策
D．发行人的主要财务数据


33、 招股说明书应至少披露发行人向（　　）供应商(合计)的采购额占当期采购总额的百分比。
A．前十名
B．前三名
C．最大
D．前五名


34、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有（　　）。
A．发行人应披露最近1期末的主要债项
B．发行人应披露最近3期末的主要债项
C．银行借款
D．贷款用途


35、 以协议方式收购上市公司股份超过30％，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起（　　）日内编制上市公司收购报告书，并向中国证监会及证券交易所提交书面报告。
A．5
B．30
C．15
D．3


36、 首次公开发行股票向战略投资者配售时，战略投资者应当承诺本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月。
A．6
B．9
C．12
D．15


37、上市公司重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（　　）以上评估的方法进行评估。
A．4种
B．1种
C．3种
D．2种


38、 可转换公司债券的最短期限为__________，最长期限为__________。
A．3年；5年
B．2年；5年
C．1年；6年
D．1年；3年


39、境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该（　　）。
A．不少于5 000万港元
B．不少于1亿港元
C．不少于1.5亿港元
D．不少于2亿港元


40、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30％的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于（　　）。
A．1％
B．5％
C．10％
D．15％