2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》预测试卷

多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
61、下列有关法人财产权的表述，正确的有（　　）。
A．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题
B．在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
C．公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础
D．规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离


62、政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。
A．国有商业银行
B．城市合作银行
C．农村信用社
D．商业保险公司


63、个人申请保荐代表人资格应当（　　）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D．未负有数额较大的到期未清偿债务


64、保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括（　　）。
A．保荐协议
B．保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
C．上市保荐书
D．保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书


65、 首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（　　）等人的个人资料。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．核心技术人员


66、股份有限公司发起人应当承担的法定责任有（　　）。
A．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起两年内不得转让
B．公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任
C．公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任
D．在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任


67、 上市公司申请发行新股时，股东大会应就（　　）逐项表决。
A．决议的有效期
B．发行对象
C．发行种类和数量
D．募集资金用途


68、 机构投资者作为询价对象，应符合以下（　　）条件。
A．信托投资公司经相关监管部门重新登记已满1年
B．财务公司成立2年以上。注册资本不低于3亿元
C．证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
D．证券公司经批准可以经营经纪业务


69、发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（　　）情形外，不得抽回资本。
A．未按期募足股份
B．发起人未按期召开创立大会
C．公司章程未经创立大会通过
D．创立大会决议不设立公司


70、 下列关于资产支持证券的表述正确的是（　　）。
A．受托机构应在资产支持证券发行前的第5个工作日，向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单
B．受托机构应在每期资产支持证券发行结束的当日或次1_q2作日公布资产支持证券发行情况
C．分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前5个工作日，受托机构应将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件报中国人民银行备案
D．资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式