2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(2)

81、 招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人目前存在（　　）事项的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营影响。
A．其他或有事项
B．诉讼
C．重大期后事项
D．重大担保


82、 关联交易的行为包括（　　）。
A．合作开发项目
B．担保
C．代理
D．租赁


83、 股份有限公司股东可以按规定查阅（　　）。
A．董事会会议决议、监事会会议决议
B．财务会计报告
C．公司债券存根、股东大会会议记录
D．公司章程、股东名册


84、 上市保荐书的内容包括（　　）。
A．发行股票的公司概况
B．申请上市的股票发行情况
C．保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形说明
D．对公司持续督导期间的工作安排


85、 资产评估报告的附件至少应当包括（　　）。
A．评估方法说明和计算过程
B．与评估基准日有关的会计报表
C．评估资产的汇总表与明细表
D．被评估单位占有不动产的产权证明文件、评估机构和评估人员资格证明文件的复印件


86、 证券公司应建立投资银行项目管理制度，并加强管理的环节包括（　　）。
A．承揽立项
B．改制辅导
C．文件制作
D．尽职调查


87、 董事会秘书空缺期问，上市公司应当及时指定（　　）代行董事会秘书的职责，并报交易所备案。
A．董事长
B．1名高级管理人员
C．1名董事
D．1名监事


88、 下列关于向战略投资者配售股票的表述，正确的有（　　）。
A．发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案
B．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价
C．战略投资者应承诺获得本次配售持有期限自本次公开发行的股票上市之日起计算不少于12个月
D．发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准


89、 下列有关证券公司债券担保的表述中，正确的有（　　）。
A．为债券提供保证的，保证应当是连带责任保证
B．为债券提供质押的，质押的财产应当由具备资格的资产评估机构进行评估
C．除非豁免，发行人应当为债券提供担保
D．定向发行债券的担保金额必须不少于债券本金总额的50％


90、 中小非金融企业集合票据发行主体的组织形式包括（　　）。
A．股份有限公司
B．有限责任公司
C．合伙制企业
D．个体户