2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(2)

101、 财务顾问为收购公司提供的服务有（　　）。
A．寻找目标公司
B．提出收购建议
C．商议收购条款
D．帮助准备要约文件、股东通知和收购公告


102、 （　　）属于网下发行的方式。
A．全额预缴款、比例配售、余款转存
B．全额预缴款、比例配售、余款即退
C．储蓄存款挂钩
D．市值配售


103、 公司改组时，应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争的，可采取的解决措施有（　　）。
A．通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司
B．竞争方将有关业务转让给无关联的第三方
C．拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
D．竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺


104、 发行人如发行过内部职工股，应披露（　　）。
A．内部职工股的审批及发行情况
B．本次发行前的内部职工股托管情况
C．发生过的违法违规情况
D．对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等


105、应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2／3以上通过的事项有（　　）。
A．公司在1年内担保金额超过公司最近1期经审计总资产20%的
B．公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的
C．股权激励计划
D．法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项


106、 内部信用增级包括（　　）。
A．超额抵押
B．资产支持证券分层结构
C．备用信用证
D．担保


107、 配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（　　）。
A．股权登记日
B．除权日
C．投资者配股申购数量
D．投资者配股申购期限


108、 我国股票发行历史上曾采取过（　　）等方式。
A．全额预缴款方式
B．储蓄存款挂钩方式
C．上网竞价
D．市值配售


109、 外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照（　　）规定执行。
A．属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外)
B．属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业，不得违反《外商投资产业指导目录》的规定
C．外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人
D．外商投资企业不得作为国家限制外商投资行业的公司的发起人


110、 证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A．承销未经核准的证券
B．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．在承销过程中不按规定披露信息