2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(2)

11、 经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报（　　）审批。
A．国土资源部
B．土地所在省级土地行政主管部门审批
C．国家发改委
D．建设部


12、 根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（　　）以上的股东的提案。
A．1%
B．5%
C．10%
D．3%


13、 赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（　　）。
A．无条件出售给发行人的1张美式卖权
B．无条件向发行人购买的1张美式买权
C．无条件出售给发行人的1张美式买权
D．无条件向发行人购买的1张美式卖权


14、 发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到（　　）票为通过。
A．3
B．5
C．7
D．10


15、 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（　　）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%


16、 上市公司申请发行新股，必须符合最近（　　）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（　　）者作为计算依据。
A．2，低
B．3，低
C．3，高
D．2，高


17、 下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（　　）。
A．被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B．上年曾因违法经营受到行政处罚
C．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D．在中国境内或者中国香港、中国澳门等地区工作满2年的境外人士


18、 证券评级机构与评级对象存在（　　）关系的，不得受托开展证券评级业务。
A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券


19、 拟上市公司开展改组工作，一般以（　　）为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。
A．财务顾问
B．会计师事务所
C．律师事务所
D．评估机构


20、关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（　　）。
A．申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B．申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C．中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D．申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻