2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(1)

91、 股东的权利包括（　　）。
A．对公司的经营进行监督，提出建议或者质询
B．依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配
C．查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告
D．依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会


92、 证券公司债券的发行人可聘请（　　）担任债券代理人。
A．托管银行
B．律师事务所
C．基金管理公司
D．信托投资公司


93、 下列各项属于董事职权的是（　　）。
A．提议召开董事会
B．出席董事会，并行使表决权
C．报酬请求权
D．签字权


94、 境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有（　　）。
A．境外上市方案
B．持续盈利能力的说明与前景
C．境外上市是否符合中国证监会的规定
D．上市公司维持独立上市地位承诺


95、 下列属于证券公司定向发行债券要求的有（　　）。
A．最近1年盈利
B．最近两年内未发生重大违法违规行为
C．最近1期未经审计的净资产不低于10亿元
D．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定


96、 根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（　　）。
A．股票经中国证监会核准已公开发行
B．公司股本总额不少于人民币3000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载


97、 上市公司增发新股过程中的信息披露包括（　　）。
A．《网上路演公告》
B．《发行公告》
C．《上市公告书》
D．《招股意向书》


98、 上市公司（　　），不得对外发布公司为披露信息。
A．监事非经董事会书面授权
B．董事非经监事会书面授权
C．监事非经监事会书面授权
D．董事非经董事会书面授权


99、 审计报告范围段应当说明以下内容（　　）。
A．已审计会计报表的名称、反映的日期或期间
B．会计责任与审计责任
C．审计依据
D．已经实施的主要审计程序


100、 定向发行的债券只能向合格投资者发行，合格投资者是指（　　）。
A．依法设立的法人或投资组织
B．按照规定和章程可从事债券投资
C．自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
D．注册资本在3000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上