2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(1)

21、 辅导报告时（　　）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。
A．保荐人
B．派出机构
C．保荐机构
D．发行人


22、 监事会和连续（　　）日以上单独或者合计持有公司（　　）以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
A．30，5%
B．60，5%
C．90，10%
D．365，10%


23、 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（　　），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
A．董事会
B．全体发起人大会
C．股东大会
D．创立大会


24、 发行人首次公开发行股票，主承销商应在（　　）中说明内核情况。
A．发行保荐书
B．招股说明书
C．发行公告
D．法律意见书


25、 在规范关联交易的做法中，发行人应披露（　　）发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序。
A．最近3年及1期
B．最近2年及1期
C．最近1年及1期
D．最近5年及1期


26、 上市公司应当在（　　），办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．可转换公司债券期满后3个工作日内
B．可转换公司债券期满后4个工作日内
C．可转换公司债券期满后5个工作日内
D．可转换公司债券期满后10个工作日内


27、 根据《证券法》规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（　　）。
A．最近3年无重大违法行为
B．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
C．最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
D．最近3年会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%


28、 发行人向单个供应商的采购比例（　　），应披露其名称及采购比例。
A．超过总额的10%的
B．超过总额的20%或严重依赖于少数供应商的
C．超过总额的30%或轻度依赖于少数供应商的
D．超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的


29、 预先核准的公司名称，其保留期为（　　）。
A．2个月
B．3个月
C．4个月
D．6个月


30、 资产支持证券就是由（　　）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．特定目的信托受托机构
B．财务公司
C．资金保管机构
D．贷款服务机构