2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(1)

71、 股东大会的职权可以概括为（　　）。
A．选举权
B．决定权
C．审议权
D．审批权


72、 我国《公司法》关于发起人资格的规定，包括（　　）。
A．发起人可以是法人
B．发起人不可以是自然人
C．须有过半数的发起人在中国有住所
D．须符合《中华人民共和国民法通则》中关于民事主体及民事行为能力的规定


73、 除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份，募集资金使用项目不得用于（　　）等财务性投资的情形。
A．持有金额较大的交易性金融资产
B．持有可供出售的金融资产
C．借予他人
D．委托理财


74、 盈利能力分析一般应包括（　　）。
A．最近3年及一期营业收入的构成及比例
B．最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要隐私
C．发行人主要产品的销售价格
D．最近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况


75、 网下发行方式的主要缺点是（　　）。
A．发行环节多
B．认购成本高
C．社会工作量大，效率低
D．吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显


76、 首次公开发行股票时，发行人在招股说明书摘要中应声明：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的（　　）。”
A．律师
B．股票经纪人
C．会计师
D．其他专业顾问


77、 以发起设立方式成立的股份有限公司，若其开业时间不满3年，则该公司可连续计算经营业绩的条件是（　　）。
A．最近1年内发行人和实际控制人没有发生变化，管理层未发生较大变化，最近1年内发行人的股东结构未发生较大变化
B．最近3年内发行人和实际控制人没有发生变化，最近3年内发行人的股东结构未发生较大变化
C．主要发起人以具有经营业绩的经营性资产出资
D．主要发起人为国有大中型企业或者实行企业化经营的国有事业单位


78、 下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（　　）。
A．证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
B．股东大会通过本次发行议案之日起三个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议
C．上市公司受到中国证监会关于本次发行申请的决定后，应当在次一工作日予以公告
D．上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的本工作日内予以公告


79、 董事会对股东大会负责，其职权包括（　　）。
A．决定公司的经营计划和投资方案
B．制定公司年度财务预算方案、决算方案
C．负责召集股东大会，并向股东大会报告工作
D．制定公司的具体规章


80、 赎回公告应当载明（　　）等内容。
A．赎回的程序
B．赎回价格
C．付款方法
D．赎回时间