2013年3月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

21、 投资价值研究报告应当由（　　）撰写并署名。
A．财务顾问
B．发行人
C．承销商的研究人员
D．行业专家


22、 首次公开发行股票向战略投资者配售时，战略投资者应当承诺本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月。
A．6
B．9
C．12
D．15


23、 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（　　）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A．基金公司
B．新股发行人
C．主承销商
D．交易所


24、 假设某股份有限公司成立于2006年9月10日，发起人甲某认购公司股份200万股，为公司的小股东。2007年12月15日公司向社会公开发行A股I0000万股，2008年1月5日，其A股在证券交易所挂牌交易。该公司上市后甲某所持股票在（　　）。
A．2010年12月15日后方可以转让
B．2009年1月5日后方可以转让
C．2009年9月10日后方可以转让
D．2010年9月10日后方可以转让


25、 信息披露的完整性原则是指（　　）。
A．信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确
B．信息披露应遵守相关规范，在要求的时间内、以指定的方式披露
C．信息披露义务人必须把能够给提供投资者判断证券投资价值的情况全部公开
D．信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符


26、 招股说明书的有效期为个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书起计算。（　　）
A．6，最后1次签署之日
B．3，第1次签署之日
C．6，最后1次签署次日
D．3，第1次签署次日


27、 股利分配政策方面，首次公开发行股票的发行人应披露（　　）。
A．最近1年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
B．实际股利分配情况
C．发行后的股利分配政策
D．最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策


28、 发行人应在披露上市公告书后（　　）日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人注册地的派出机构、上市的证券交易所。
A．5
B．7
C．8
D．10


29、 关于盈利预测的披露，发行人盈利预测数据包含（　　）的，应特别说明。
A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目
B．经常性损益项目
C．境外收益
D．未审实现数


30、 上市公司非公开发行股票，其发行价格不低于定价基准日前________个交易日公司股票均价的________。（　　）
A．10，90％
B．10，80％
C．20，90％
D．20，80％