2013年3月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

81、 上市公司申请发行新股，应当符合的规定包括：公司章程合法有效，（　　）健全，能够依法有效履行职责。
A．股东大会
B．董事会
C．监事会
D．独立董事


82、 上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（　　）。
A．由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书
B．保荐机构对承销商备案材料的合规性审核
C．由中国证监会进行的受理文件、初审
D．发行审核委员会审核、核准发行


83、 发审委审核上市公司发行新股时，可以视情况采用（　　）。
A．特殊程序
B．普通程序
C．一般程序
D．特别程序


84、 为了做好内核工作，保荐机构(主承销商)必须（　　）。
A．建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系
B．建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点
C．形成调查报告
D．建立和完善内核工作会议程序和规则


85、 布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有（　　）。
A．存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以以此利率无限制地借入或贷出
B．在期权到期日前，股票无股息支付
C．期权是美式期权
D．股票可被自由买进或卖出


86、 上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对（　　）作出决议。
A．转股期
B．发行数量
C．募集资金用途
D．转股价格的确定和修正


87、 预备用于交换的股票及其孳息是可交换公司债券的担保物，孳息包括（　　）。
A．派息
B．利息
C．送股
D．资本公积转增股本


88、 我国目前记账式国债的招标方式有（　　）。
A．“美国式”招标
B．“英国式”招标
C．“荷兰式”招标
D．“混合式”招标


89、 在我国内地，次级定期债券计入商业银行附属资本的条件有（　　）。
A．不得以银行资产为抵押或质押
B．不得超过商业银行核心资本的50％
C．发行必须采取公开发行的方式
D．发行主体必须是商业银行


90、 公司债券的上市推荐人应履行的义务有（　　）。
A．确认债券发行人符合上市条件
B．协助债券发行人进行债券上市申请工作
C．向证券交易所提交上市推荐书
D．确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实