2013年3月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、（　　）是指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。
A．核准制
B．注册制
C．额度制
D．辅导制


2、 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交（　　）。
A．财政部
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．中国证监会


3、 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（　　）万元。
A．5000
B．2000
C．3000
D．1000


4、 下列关于核准制的特点的表述中，错误的是（　　）。
A．证监会决定股票的发行价格
B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
C．发行审核逐步转向合规性审核
D．保荐机构培育、选择和推荐企业


5、 证券公司的投资银行业务由（　　）负责监管。
A．中国人民银行
B．国务院
C．中国证监会
D．中国保监会


6、 2008年12月31日某有限责任公司账面总资产为25000万元，负债总额为i0000万元，实收资本为8000万元，净资产额为15000万元，则其依法变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额（　　）。
A．不得高于15000万元
B．应当等于15000万元
C．不得高于8000万元
D．应当等于8000万元


7、 公司应当自作出减少注册资本决议之日起________日内通知债权人，并于________日内在报纸上公告。（　　）
A．10，20
B．10，30
C．20，30
D．15，30


8、 股份有限公司经理可以决定聘任除应由（　　）决定聘任以外的负责管理人员。
A．股东大会
B．董事会
C．董事长
D．监事会


9、 担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件不包括（　　）。
A．根据法律、行政法规及其他有关规定。具备担任上市公司董事的资格
B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则
C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验
D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性


10、 上市公司在每一会计年度结束之日起（　　）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。
A．3
B．2
C．4
D．6