2013年3月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

31、 上市公司发行新股并上市，向原股东配股时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（　　）。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％


32、 发行人取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，（　　）应督促发行人主动交回已取得的核准批文。
A．注册会计师
B．保荐机构
C．财务顾问
D．投资总顾问


33、 保荐机构的内核小组通常由（　　）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A．5～10
B．5～15
C．8～15
D．8～10


34、 采用网上定价与网下询价配售相结合的方式发行新股时，承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价。发行人在指定报刊刊登招股意向书后，根据向（　　）询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量。
A．个人投资者
B．机构投资者
C．特定对象
D．非特定对象


35、 上市公告或股份变动公告，须在证券交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前（　　）个工作日内刊登。
A．1
B．2
C．3
D．4


36、 公开发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（　　）。
A．公司债券1年的利息
B．公司债券半年的利息
C．公司债券本金的一半
D．公司债券的发行额


37、 《上市公司证券发行管理办法》规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期未经审计的净资产不低于人民币（　　）亿元。
A．5
B．10
C．8
D．15


38、 赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（　　）。
A．无条件出售给发行人的1张美式卖权
B．无条件出售给发行人的1张美式买权
C．无条件向发行人购买的1张美式卖权
D．无条件向发行人购买的1张美式买权


39、 可转换公司债券自转换期结束之前的第（　　）个交易日起停止交易。
A．3
B．5
C．7
D．10


40、 在可交换公司债券发行前，（　　）应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。
A．债券受托管理人
B．上市公司董事会
C．债券持有人会议
D．债券保荐机构