2013年3月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
61、网下发行方式的主要缺点有（　　）。
A．发行环节多
B．认购成本高
C．社会工作量大、效率低
D．吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显


62、 《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出的“双保”要求是指（　　）。
A．企业发行上市要有保荐机构进行保荐
B．企业发行上市有至少一家银行作财务保障
C．企业发行上市有一家会计师事务所作技术保障
D．由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作


63、 （　　）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《信贷资产证券化管理办法》
C．《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
D．《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》


64、 在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（　　）对代发行证券项目进行注释。
A．期初未售出数
B．本期承购或代销数
C．本期转出数
D．本期转入数


65、 下列各项中，不宜作为股份有限公司的发起人的有（　　）。
A．工会
B．自然人
C．国家拨款的大学
D．法人


66、 公司不得收购本公司股份，但是（　　）除外。
A．减少公司注册资本
B．与持有本公司股份的其他公司合并
C．将股份奖励给本公司职工
D．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


67、 股份有限公司股东的义务主要有（　　）。
A．遵守法律、行政法规和公司章程
B．除法律、法规规定的情形外，不得退股
C．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当以其所持全部股份对公司债务承担赔偿责任
D．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金


68、 资本维持原则的具体保障制度包括（　　）。
A．盈余分配制度
B．实行公积金提取制度
C．限制股份的不适当发行与交易制度
D．实行固定资产折旧制度


69、 拟发行上市的公司改组应遵循的原则有（　　）。
A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B．按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D．先发行上市，后改制运行


70、 资产评估根据评估范围的不同，可以分为（　　）。
A．单项资产评估
B．部分资产评估
C．整体资产评估
D．完全资产评估