证券从业试题中心

因证券公司工作人员甲某的执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、出现财产损失的风险是（）。A、市场风险...阅读全文>

cjb2022-04-28

因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险属于（）。A、操作风险B、市场风险C、信用风险D、流动性风险 ...阅读全文>

cjb2022-04-28

以下有关证券业从业人员的说法中，错误的是（）。A、同一人员能登记为多个不同类别B、登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登...阅读全文>

cjb2022-04-28

有限责任公司由（）个以下股东出资设立。A、10B、20C、30D、50 ...阅读全文>

cjb2022-04-28

有限责任公司股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。...阅读全文>

cjb2022-04-28

下列证券公司风险控制指标的计算方法正确的是（）。A、风险覆盖率等于核心净资本除以表内外资产总额B、资本杠杆率等于净资本除...阅读全文>

cjb2022-04-27

下列有关股票发行的说法，正确的是（）。A、股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样B、公司发...阅读全文>

cjb2022-04-27

以下关于证券投资咨询人员的说法错误的是（）。A、证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历B、未经中国证监会许可，任...阅读全文>

cjb2022-04-27

以下关于保荐代表人的说法错误的是（）。A、要求保荐代表人品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力B、要求保荐代表人最近5年...阅读全文>

cjb2022-04-27

以下不属于能源期货的是（）。A、原油B、天然气C、燃料油D、黄金 ...阅读全文>

cjb2022-04-27

依据专业投资者的分类，经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会...阅读全文>

cjb2022-04-27

效力期限内的诚信信息根据性质分为（）。①基础信息②公开信息③非公开信息④有限公开信息A、①②B、②③C、②④D、①④ ...阅读全文>

cjb2022-04-27

下列主体中，对证券公司全面风险管理承担主要责任，履行建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系、完备的信息技术系统和数据质...阅读全文>

cjb2022-04-27

下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。①存续期限不同②基金规模不同③基金投资策略不同④基金份额交易方式不同A、...阅读全文>

cjb2022-04-26

下列选项中，属于法律法规体系中行政法规的是（）。A、《证券公司监督管理条例》B、《证券公司内部控制指引》C、《证券公司风...阅读全文>

cjb2022-04-26