证券从业试题中心

下列选项中，属于法律、行政法规的是（）。A、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》B、《证券法》C、《上市公司重大资产...阅读全文>

cjb2022-04-26

下列行为中，属于禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益行为的是（）。①在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导②未经...阅读全文>

cjb2022-04-26

下列信息中，应记入处罚处分信息的有（）。①中国证券业协会实施的自律惩戒措施②地方性证券业协会实施的自律惩戒措施③中证机构...阅读全文>

cjb2022-04-26

下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。A、内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B、禁止证券...阅读全文>

cjb2022-04-26

下列属于资产证券化基础资产负面清单的是（）。①以地方政府为直接或间接债务人的基础资产②以地方融资平台公司为债务人的基础资...阅读全文>

cjb2022-04-26

下列属于证券公司经纪业务方面的内部制度的是（）。①法人集中清算制度②内部控制人员回避制度③客户交易结算资金集中管理制度④...阅读全文>

cjb2022-04-26

下列属于证券公司高级管理人员的是（）。①合规负责人②董事会秘书③财务负责人④执行委员会成员A、①②③B、①③④C、②③④...阅读全文>

cjb2022-04-26

下列属于行业文化建设要素中激发组织活力内涵的是（）。A、建立和深化将客户及公司利益置于个人或部门利益之上的共同认知，通过...阅读全文>

cjb2022-04-26

下列属于非公开募集基金财产的投资范围的是（）。①股权②期货③公开发行的债券④公开发行的股票A、①②③B、①④C、②③④D...阅读全文>

cjb2022-04-26

下列属于法的特征的是（）。①法是以权利和义务为内容的社会规范②法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性③法是调整人...阅读全文>

cjb2022-04-26

下列情形中，证券公司应向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的是（）。①有合理理由怀疑客户的交易与恐怖融资活动相关②发...阅读全文>

cjb2022-04-26

下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。A、股份有限公司B、普通合伙企业C、有限合伙企业D、国有独资公司 ...阅读全文>

cjb2022-04-26

下列关于中介机构违反证券承销业务规定的行为认定，理解有误的是（）。A、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、...阅读全文>

cjb2022-04-26

下列关于证券交易所设立风险基金的说法，错误的是（）。A、风险基金从证券交易所收取的交易费用和会员费、席位费中提取B、风险...阅读全文>

cjb2022-04-26

下列关于行业文化理念的观点中，说法错误的是（）。A、诚信建设是资本市场基础制度建设的重要内容B、证券公司必须坚持诚实守信...阅读全文>

cjb2022-04-26