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A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅴ C 、 Ⅲ、Ⅴ D 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

A 、 300 B 、 420 C 、 320 D 、 220

A 、 净资产收益率=净利润÷所有者权益 B 、 资产收益率=销售利润率×总资产周转率 C 、 资产收益率=净利润÷总资产 D 、 净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数

A 、 资产负债率 B 、 权益乘数和负债权益比 C 、 利息倍数 D 、 资产收益率

A 、 11．2％ B 、 12．2％ C 、 13．2％ D 、 14．2％

2023年2月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》模考大赛

第1题 单选题 （每题1分，共100题，共100分） 下列每小题的四个选项中，只有一项是最 符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、 下列资产负债表项目中，属于资产项目的是（ ）。 Ⅰ．短期负债 Ⅱ．应付账款 Ⅲ．预付账款 Ⅳ．应付票据 Ⅴ．银行存款

2、2017年度，某公司现金流量表中，经营活动生产的现金流量为200亿元，投资活动生产的 现金流量为120亿元，筹资活动产生的现金流量为100亿元，则净现金流为（ ）亿元。

3、著名的杜邦恒等式为( )。

4、 下列不属于常用的财务杠杆比率的是（ ）。

5、 假设3年期即期利率(年利率)为10％，当前1年期即期利率为5％，1年后的1年期利率(第2 年的远期利率)为11％，那么2年后的1年期利率(第3年的远期率)为（ ）。

6、 在现值计算中，利率i也称为（ ）。

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A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅴ C 、 Ⅲ、Ⅴ D 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

A 、 300 B 、 420 C 、 320 D 、 220

A 、 净资产收益率=净利润÷所有者权益 B 、 资产收益率=销售利润率×总资产周转率 C 、 资产收益率=净利润÷总资产 D 、 净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数

A 、 资产负债率 B 、 权益乘数和负债权益比 C 、 利息倍数 D 、 资产收益率

A 、 11．2％ B 、 12．2％ C 、 13．2％ D 、 14．2％

2023年2月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》模考大赛

第1题 单选题 （每题1分，共100题，共100分） 下列每小题的四个选项中，只有一项是最 符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、 下列资产负债表项目中，属于资产项目的是（ ）。 Ⅰ．短期负债 Ⅱ．应付账款 Ⅲ．预付账款 Ⅳ．应付票据 Ⅴ．银行存款

2、2017年度，某公司现金流量表中，经营活动生产的现金流量为200亿元，投资活动生产的 现金流量为120亿元，筹资活动产生的现金流量为100亿元，则净现金流为（ ）亿元。

3、著名的杜邦恒等式为( )。

4、 下列不属于常用的财务杠杆比率的是（ ）。

5、 假设3年期即期利率(年利率)为10％，当前1年期即期利率为5％，1年后的1年期利率(第2 年的远期利率)为11％，那么2年后的1年期利率(第3年的远期率)为（ ）。

6、 在现值计算中，利率i也称为（ ）。

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A 、 利滚利 B 、 贴现率 C 、 股息率 D 、 名义利率

A 、 110．85 B 、 105．58 C 、 90．58 D 、 108．58

A 、 6％ B 、 3％ C 、 4％ D 、 5％

A 、 2％ B 、 3．5％ C 、 4％ D 、 5．01％

A 、 83．33万元；82．65万元 B 、 82．64万元；83．33万元 C 、 90．56万元；89．21万元 D 、 89．21万元；90．56万元

A 、 一 B 、 两 C 、 三 D 、 五

A 、 利用期货与现货资产价格的相关性实现套期保值 B 、 分析按不同比例配置资产构造投资组合的总体期望收益率 C 、 组合整体表现与市场组合收益的数量关系 D 、 分析持有的投资组合内各项证券价格的联动性

7、某付息国债面值为100元，票面利率为8％，市场利率为5％，期限2年，每年付息一次，该 债券的内在价值为（ ）元。

8、甲公司从银行取得贷款10000万元，贷款期限为2年。到第2年年末公司一次偿清，会计付 给银行本利11025万元，则公司的贷款年利率为（ ）。

9、 1年期和2年期的即期利率分别为s1=3％和s2=4％，根据无套利原则及复利计息的方法，第

2年的远期利率为（ ）。

10、 张某两年后可以获得100万元，年利率是10％，那么这笔钱的单利现值和复利现值分别 为（ ）。

11、相关系数的绝对值大小体现( )个证券收益率之间相关性的强弱。

12、 相关系数在金融市场上的应用不包括（ ）。

13、 某类股票共100只，某时点市值最大的15只股票的市值分别为：420亿元，318亿元，306 亿元，275亿元，260亿元，247亿元，231亿元，220亿元，183亿元，180亿元，177亿元，173

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A 、 利滚利 B 、 贴现率 C 、 股息率 D 、 名义利率

A 、 110．85 B 、 105．58 C 、 90．58 D 、 108．58

A 、 6％ B 、 3％ C 、 4％ D 、 5％

A 、 2％ B 、 3．5％ C 、 4％ D 、 5．01％

A 、 83．33万元；82．65万元 B 、 82．64万元；83．33万元 C 、 90．56万元；89．21万元 D 、 89．21万元；90．56万元

A 、 一 B 、 两 C 、 三 D 、 五

A 、 利用期货与现货资产价格的相关性实现套期保值 B 、 分析按不同比例配置资产构造投资组合的总体期望收益率 C 、 组合整体表现与市场组合收益的数量关系 D 、 分析持有的投资组合内各项证券价格的联动性

7、某付息国债面值为100元，票面利率为8％，市场利率为5％，期限2年，每年付息一次，该 债券的内在价值为（ ）元。

8、甲公司从银行取得贷款10000万元，贷款期限为2年。到第2年年末公司一次偿清，会计付 给银行本利11025万元，则公司的贷款年利率为（ ）。

9、 1年期和2年期的即期利率分别为s1=3％和s2=4％，根据无套利原则及复利计息的方法，第

2年的远期利率为（ ）。

10、 张某两年后可以获得100万元，年利率是10％，那么这笔钱的单利现值和复利现值分别 为（ ）。

11、相关系数的绝对值大小体现( )个证券收益率之间相关性的强弱。

12、 相关系数在金融市场上的应用不包括（ ）。

13、 某类股票共100只，某时点市值最大的15只股票的市值分别为：420亿元，318亿元，306 亿元，275亿元，260亿元，247亿元，231亿元，220亿元，183亿元，180亿元，177亿元，173

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A 、 247 B 、 180 C 、 188 D 、 260

A 、 债务股权比率 B 、 资产负债率 C 、 权益资本比率 D 、 资本结构

A 、 长期债券 B 、 优先股 C 、 股票期权 D 、 普通股

A 、 5 B 、 3 C 、 6 D 、 4

A 、 时间价值是指权证在有效期内标的资产价格波动为权证持有者带来收益的可能性隐含的 价值

B 、 时间价值可以是正数也可以是负数 C 、 权证的内在价值越高，时间价值也就越大 D 、 权证持有人行权就是将时间价值变现

A 、 不改变股东权益 B 、 可以提高股份流动性 C 、 降低被收购的难度 D 、 向投资者传递公司发展前景良好的信息

A 、 道氏理论 B 、 过滤法则与止损指令 C 、 相对强度理论 D 、 量价理论

A 、 宏观经济和证券市场运行状况

亿元，170亿元，158亿元，153亿元，则该类股票此时市值的上10％分位数是（ ）亿元。

14、企业资本总额中各种资本的构成比例是指（  ）。

15、甲机构在投资时，希望能获得乙公司的重大事务表决权，则一般情况下，甲机构应该投 资乙公司发行的哪类金融工具（）。

16、《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券发行结束后（）个月后可转换为普通 股票。

17、下列关于认股权证的时间价值的说法中，正确的是（ ）。

18、 关于股票拆分和分配股票股利，下列说法错误的是（ ）。

19、( )认为成交量是股市的元气与动力。

20、 下列不属于基本分析或基本面分析的是（ ）。

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A 、 247 B 、 180 C 、 188 D 、 260

A 、 债务股权比率 B 、 资产负债率 C 、 权益资本比率 D 、 资本结构

A 、 长期债券 B 、 优先股 C 、 股票期权 D 、 普通股

A 、 5 B 、 3 C 、 6 D 、 4

A 、 时间价值是指权证在有效期内标的资产价格波动为权证持有者带来收益的可能性隐含的 价值

B 、 时间价值可以是正数也可以是负数 C 、 权证的内在价值越高，时间价值也就越大 D 、 权证持有人行权就是将时间价值变现

A 、 不改变股东权益 B 、 可以提高股份流动性 C 、 降低被收购的难度 D 、 向投资者传递公司发展前景良好的信息

A 、 道氏理论 B 、 过滤法则与止损指令 C 、 相对强度理论 D 、 量价理论

A 、 宏观经济和证券市场运行状况

亿元，170亿元，158亿元，153亿元，则该类股票此时市值的上10％分位数是（ ）亿元。

14、企业资本总额中各种资本的构成比例是指（  ）。

15、甲机构在投资时，希望能获得乙公司的重大事务表决权，则一般情况下，甲机构应该投 资乙公司发行的哪类金融工具（）。

16、《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券发行结束后（）个月后可转换为普通 股票。

17、下列关于认股权证的时间价值的说法中，正确的是（ ）。

18、 关于股票拆分和分配股票股利，下列说法错误的是（ ）。

19、( )认为成交量是股市的元气与动力。

20、 下列不属于基本分析或基本面分析的是（ ）。

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B 、 国际外汇市场发展状况 C 、 公司经营状况 D 、 行业前景

A 、 市销率相比市盈率可以更有效地把握公司收益的质量水平 B 、 使用市盈率估值的一个问题是价格倍数会随着投资者情绪而变化 C 、 市盈率相比市净率更适用于经营暂时困难以及有破产风险的公司 D 、 市盈率模型属于相对价值法

A 、 1％ B 、 0．1％ C 、 0．01％ D 、 0．001％

A 、 以政府间市场为主 B 、 以柜台市场为主 C 、 以交易所市场为主 D 、 以银行间市场为主

A 、 低于市场利率 B 、 等于市场利率 C 、 高于市场利率 D 、 没有关系

A 、 其计算公式为I=C／P B 、 它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比率 C 、 它能反映债券投资能够获得的债券年利息收入 D 、 它能反映债券投资的资本损益

A 、 大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率 就被称作债券的凸性

B 、 对于凸性为正的债券，收益率升高时，斜率是较小的负值，久期估算价格的下降幅度大 于实际价格的下降幅度

C 、 凸性对于投资者是有利的，在其他特性相同时，投资者应当选择凸性更高的债券进行投 资

D 、 凸性对于投资者是不利的，在其他特性相同时，投资者应当选择凸性更低的债券进行投 资

A 、 是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的中长期债务凭证

21、关于市盈率模型，下列表述错误的是（ ）。

22、国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（  ）。

23、中国债券市场经历的发展阶段不包括（ ）。

24、 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ ）。

25、 以下关于当期收益率的说法，不正确的一项是（ ）。

26、 下列关于债券的凸性的说法，不正确的有（ ）。

27、下列关于中央银行票据说法错误的是（）。

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B 、 国际外汇市场发展状况 C 、 公司经营状况 D 、 行业前景

A 、 市销率相比市盈率可以更有效地把握公司收益的质量水平 B 、 使用市盈率估值的一个问题是价格倍数会随着投资者情绪而变化 C 、 市盈率相比市净率更适用于经营暂时困难以及有破产风险的公司 D 、 市盈率模型属于相对价值法

A 、 1％ B 、 0．1％ C 、 0．01％ D 、 0．001％

A 、 以政府间市场为主 B 、 以柜台市场为主 C 、 以交易所市场为主 D 、 以银行间市场为主

A 、 低于市场利率 B 、 等于市场利率 C 、 高于市场利率 D 、 没有关系

A 、 其计算公式为I=C／P B 、 它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比率 C 、 它能反映债券投资能够获得的债券年利息收入 D 、 它能反映债券投资的资本损益

A 、 大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率 就被称作债券的凸性

B 、 对于凸性为正的债券，收益率升高时，斜率是较小的负值，久期估算价格的下降幅度大 于实际价格的下降幅度

C 、 凸性对于投资者是有利的，在其他特性相同时，投资者应当选择凸性更高的债券进行投 资

D 、 凸性对于投资者是不利的，在其他特性相同时，投资者应当选择凸性更低的债券进行投 资

A 、 是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的中长期债务凭证

21、关于市盈率模型，下列表述错误的是（ ）。

22、国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（  ）。

23、中国债券市场经历的发展阶段不包括（ ）。

24、 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ ）。

25、 以下关于当期收益率的说法，不正确的一项是（ ）。

26、 下列关于债券的凸性的说法，不正确的有（ ）。

27、下列关于中央银行票据说法错误的是（）。

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B 、 中央银行票据的期限包括3个月、6个月、1年和3年等 C 、 中央银行票据市场的参与主体只能是中央人民银行以及经过特许的商业银行和金融机构 D 、 中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种

A 、 质押式回购 B 、 债券的即期交易 C 、 债券的远期交易 D 、 买断式回购

A 、 5% B 、 10% C 、 15% D 、 20%

A 、 10%～15% B 、 10%～20% C 、 5%～15% D 、 5%～10%

A 、 低于 B 、 高于 C 、 等于 D 、 不确定

A 、 投机 B 、 风险管理 C 、 宏观调控工具 D 、 价格发现

A 、 投机者承担了套期保值交易转移的风险 B 、 投机者承担了风险，并提供风险资金 C 、 投机交易减弱了市场的流动性 D 、 投机者是使套期保值得以实现的重要力量

A 、 远期合约的违约风险较高 B 、 远期合约市场的效率偏低 C 、 远期合约的流动性较差 D 、 远期合约需要按合约价值交纳保证金

28、 下列交易中，债券的所有权没有发生转移的是（ ）。

29、 如果期货交易保证金为合约金额的（ ），则可以控制20倍于所投资金额的合约资产。

30、通常，保证金制度是指买卖期货合约需按照其合约价值的（ ）缴纳保证金。

31、若交割价格（ ）远期价格，套利者就可以通过买入标的资产现货、卖出远期并等待交 割来获取无风险利润，

32、 下列不属于期货市场基本功能的是（ ）。

33、 下列关于期货交易中的“投机”的表述中，错误的是（ ）。

34、 相对于期货合约，下列关于远期合约缺点的表述中，错误的是（ ）。