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A. 公司交易部分负责人

B. 交易研究员

C. 基金经理助理

D. 公司监察负责人

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A. 20世纪80年代

B. 20世纪70年代

C. 20世纪60年代

D. 20世纪50年代

A. 20％

B. 50％

C. 80％

D. 100％

A. 确定价原则

B. 未知价交易原则

C. 金额申购原则

D. 份额赎回原则

2023年12月基金从业资格考试《基金法律法规》模考大赛

第1题 单选题 （每题1分，共100题，共100分）

1、根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，以下不是基金管理公司投资管理人员

的是（）。

2、私募基金募集应当履行的程序有（）。

Ⅰ 特定对象确定

Ⅱ 投资者适当性匹配

Ⅲ 基金风险揭示

Ⅳ 回访确认

3、避险策略的前身基金保本基金于（）中期起源于美国。

4、在避险策略基金中，一般本金保证比例为（），但也有低于或高于这一比例的情况。

5、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（）。

6、下列关于LOF份额申购和赎回的说法，错误的是（）。

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A. 公司交易部分负责人

B. 交易研究员

C. 基金经理助理

D. 公司监察负责人

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A. 20世纪80年代

B. 20世纪70年代

C. 20世纪60年代

D. 20世纪50年代

A. 20％

B. 50％

C. 80％

D. 100％

A. 确定价原则

B. 未知价交易原则

C. 金额申购原则

D. 份额赎回原则

2023年12月基金从业资格考试《基金法律法规》模考大赛

第1题 单选题 （每题1分，共100题，共100分）

1、根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，以下不是基金管理公司投资管理人员

的是（）。

2、私募基金募集应当履行的程序有（）。

Ⅰ 特定对象确定

Ⅱ 投资者适当性匹配

Ⅲ 基金风险揭示

Ⅳ 回访确认

3、避险策略的前身基金保本基金于（）中期起源于美国。

4、在避险策略基金中，一般本金保证比例为（），但也有低于或高于这一比例的情况。

5、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（）。

6、下列关于LOF份额申购和赎回的说法，错误的是（）。

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A. LOF采用金额申购，份额赎回原则

B. T日买入LOF的基金份额，当日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

C. LOF场内申购申报单位为1元人民币

D. LOF赎回申报单位为1份基金份额

A. 海外及殖民地政府信托

B. 苏格兰美国投资信托

C. 马萨诸塞投资信托基金

D. 英国投资信托

A. 一级市场

B. 初级市场

C. 二级市场

D. 三级市场

A. 现金

B. 期限在1年以内的同业存单

C. 可转换债券

D. 剩余期限在397天以内的债券

A. 督察长

B. 监事会

C. 经理层

D. 合规管理部门

A. 投资决策

B. 道德风险

C. 经济的发展

D. 信息不对称

A. 建立并管理投资者基金份额账户

B. 负责基金的管理运作

C. 发放红利

D. 建立并保管基金投资者名册

A. 可被证券化的资产

B. 房地产

C. 固定资产

D. 实物资产

7、世界上第一只公认的证券投资基金是（）。

8、已发行的股票的转让流通市场叫股票的（）。

9、货币市场基金不得投资于（）。

10、基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。

11、在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。

12、基金注册登记机构的主要职责不包括（）。

13、从管理方式来看，资产管理主要通过投资于（）实现增值。

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A. LOF采用金额申购，份额赎回原则

B. T日买入LOF的基金份额，当日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

C. LOF场内申购申报单位为1元人民币

D. LOF赎回申报单位为1份基金份额

A. 海外及殖民地政府信托

B. 苏格兰美国投资信托

C. 马萨诸塞投资信托基金

D. 英国投资信托

A. 一级市场

B. 初级市场

C. 二级市场

D. 三级市场

A. 现金

B. 期限在1年以内的同业存单

C. 可转换债券

D. 剩余期限在397天以内的债券

A. 督察长

B. 监事会

C. 经理层

D. 合规管理部门

A. 投资决策

B. 道德风险

C. 经济的发展

D. 信息不对称

A. 建立并管理投资者基金份额账户

B. 负责基金的管理运作

C. 发放红利

D. 建立并保管基金投资者名册

A. 可被证券化的资产

B. 房地产

C. 固定资产

D. 实物资产

7、世界上第一只公认的证券投资基金是（）。

8、已发行的股票的转让流通市场叫股票的（）。

9、货币市场基金不得投资于（）。

10、基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。

11、在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。

12、基金注册登记机构的主要职责不包括（）。

13、从管理方式来看，资产管理主要通过投资于（）实现增值。

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A. 基金业协会

B. 证券交易所

C. 期货公司

D. 基金管理公司

A. 0．5％

B. 0．75％

C. 1％

D. 1．5％

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

A. 1

B. 3

C. 6

D. 12

A. 每个交易日办理基金份额申购、赎回

B. 每日按照面值(一般为5元)进行报价

C. 在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并每日进行收益分配

D. 每日按照面值(一般为1元)进行报价

A. 2；3

B. 2；6

C. 3：4

D. 3：6

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

14、（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

15、不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，对持续持有期少于30日的投资人收取不

低于（）的赎回费。

16、及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报

告。

17、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合

同生效不足（）个月的除外。

18、下列关于货币市场基金支付功能的机制设计，说法不正确的是（）。

19、参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份

额持有人大会召开时间的（）个月以后、（）个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额

持有人大会。

20、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（）人。

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A. 基金业协会

B. 证券交易所

C. 期货公司

D. 基金管理公司

A. 0．5％

B. 0．75％

C. 1％

D. 1．5％

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

A. 1

B. 3

C. 6

D. 12

A. 每个交易日办理基金份额申购、赎回

B. 每日按照面值(一般为5元)进行报价

C. 在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并每日进行收益分配

D. 每日按照面值(一般为1元)进行报价

A. 2；3

B. 2；6

C. 3：4

D. 3：6

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

14、（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

15、不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，对持续持有期少于30日的投资人收取不

低于（）的赎回费。

16、及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报

告。

17、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合

同生效不足（）个月的除外。

18、下列关于货币市场基金支付功能的机制设计，说法不正确的是（）。

19、参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份

额持有人大会召开时间的（）个月以后、（）个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额

持有人大会。

20、中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（）人。

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A. 适度监管

B. 依法监管

C. 审慎监管

D. 公开、公平、公正监管

A. 5％

B. 10％

C. 15％

D. 25％

A. 二者申购、赎回的标的都是一篮子股票

B. 二者申购、赎回的场所不同

C. ETF通常采用完全被动式管理方法；LOF可以是指数基金，也可以是主动管理型基金

D. ETF每15秒提供一个基金参考净值报价，LOF通常每1天只提供1次或几次基金净值报价

A. 表现形式

B. 内容结构

C. 调整范围

D. 调整手段

A. 2003年7月14日

B. 2005年1月1日

C. 2002年8月1日

D. 2004年6月1日

A. 风险共担

B. 利益共享

C. 分散投资

D. 专业管理

A. 1

B. 10

C. 100

D. 1000

21、（）的精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便

让金融机构股东之外的其他人不受损失。

22、QDII基金除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比

例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。

23、下列关于ETF与LOF的说法，错误的是（）。

24、道德以价值判断，即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准；而法律的评

价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。这说明法律与道德（）的不同。

25、我国《证券投资基金法》于（）开始施行。

26、证券投资基金的特点不包括（）。

27、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民

币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100

万份。

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A. 适度监管

B. 依法监管

C. 审慎监管

D. 公开、公平、公正监管

A. 5％

B. 10％

C. 15％

D. 25％

A. 二者申购、赎回的标的都是一篮子股票

B. 二者申购、赎回的场所不同

C. ETF通常采用完全被动式管理方法；LOF可以是指数基金，也可以是主动管理型基金

D. ETF每15秒提供一个基金参考净值报价，LOF通常每1天只提供1次或几次基金净值报价

A. 表现形式

B. 内容结构

C. 调整范围

D. 调整手段

A. 2003年7月14日

B. 2005年1月1日

C. 2002年8月1日

D. 2004年6月1日

A. 风险共担

B. 利益共享

C. 分散投资

D. 专业管理

A. 1

B. 10

C. 100

D. 1000

21、（）的精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便

让金融机构股东之外的其他人不受损失。

22、QDII基金除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比

例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。

23、下列关于ETF与LOF的说法，错误的是（）。

24、道德以价值判断，即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准；而法律的评

价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。这说明法律与道德（）的不同。

25、我国《证券投资基金法》于（）开始施行。

26、证券投资基金的特点不包括（）。

27、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民

币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100

万份。

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A. 基金托管人办理ETF份额折算

B. 基金管理人办理变更登记

C. 折算后基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例发生变化

D. 基金份额持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务

A. 合规检查

B. 合规审核

C. 合规培训

D. 合规投诉处理

A. 基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务

B. 与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求

C. 基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人

D. 基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的

A. 有效性

B. 健全性

C. 独立性

D. 相互制约

A. 国内股票基金

B. 国外股票基金

C. 成长型股票基金

D. 全球股票基金

A. 高风险

B. 中等风险

C. 低风险

D. 较高风险

A. 合并募集和分开募集

B. 现金募集和非现金募集

C. 场内募集和场外募集

D. 直销募集和分销募集

28、下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（）。

29、（）的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。

30、下列关于基金市场营销的表述，错误的有（）。

31、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行因

分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制

方面违背了（）原则。

32、下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。

33、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低

的基金投资人。

34、我国分级基金的募集包括（）两种方式。

35、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记

录及其他相关资料，保存期限自（）起不得少于10年。

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