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A 、 10日 B 、 15日 C 、 20个工作日 D 、 15个工作日

A 、 初步尽职调查 B 、 尽职调查 C 、 公司运营调查 D 、 风险排查

A 、 平等自愿 B 、 获取最大收益 C 、 公平 D 、 诚实信用

A 、 办理股份公司设立手续 B 、 向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料 C 、 验资机构验资并出具验资报告 D 、 召开股东会并作出同意改制的决议

A 、 股份有限公司有一定的人合性特征 B 、 有限责任公司属于资合性公司股份转让受到的限制相对较少 C 、 有限责任公司股东之间可以相互转让其持有的股权 D 、 股份有限公司对外转让一般需经其他股东过半数同意

A 、 基金的设立 B 、 基金的募集 C 、 基金的备案 D 、 基金的管理

2023年2月基金从业考试《私募股权投资基金基础知识》模考大赛

第1题 单项选择题 （每题1分，共100题，共100分） 下列每小题的四个选项中，只有一项 是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、中国证券投资基金业协会应当在股权投资基金备案材料齐备后的()内，通过网站公示股权 投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。

2、（  ）一般是指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标 公司一切与本次投资相关的事项进行资料分析、现场调查的一系列活动。

3、 契约型基金合同当事人订立合同遵循的原则不包括()。

4、关于全国股转系统挂牌流程，下列不属于决策改制阶段的是()。

5、 关于公司型股权投资基金的股权／股份转让，下列说法正确的是()。

6、 股权投资基金需要具备一定的组织形式，设立股权投资业务主体的行为即()。

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A 、 10日 B 、 15日 C 、 20个工作日 D 、 15个工作日

A 、 初步尽职调查 B 、 尽职调查 C 、 公司运营调查 D 、 风险排查

A 、 平等自愿 B 、 获取最大收益 C 、 公平 D 、 诚实信用

A 、 办理股份公司设立手续 B 、 向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料 C 、 验资机构验资并出具验资报告 D 、 召开股东会并作出同意改制的决议

A 、 股份有限公司有一定的人合性特征 B 、 有限责任公司属于资合性公司股份转让受到的限制相对较少 C 、 有限责任公司股东之间可以相互转让其持有的股权 D 、 股份有限公司对外转让一般需经其他股东过半数同意

A 、 基金的设立 B 、 基金的募集 C 、 基金的备案 D 、 基金的管理

2023年2月基金从业考试《私募股权投资基金基础知识》模考大赛

第1题 单项选择题 （每题1分，共100题，共100分） 下列每小题的四个选项中，只有一项 是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、中国证券投资基金业协会应当在股权投资基金备案材料齐备后的()内，通过网站公示股权 投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。

2、（  ）一般是指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标 公司一切与本次投资相关的事项进行资料分析、现场调查的一系列活动。

3、 契约型基金合同当事人订立合同遵循的原则不包括()。

4、关于全国股转系统挂牌流程，下列不属于决策改制阶段的是()。

5、 关于公司型股权投资基金的股权／股份转让，下列说法正确的是()。

6、 股权投资基金需要具备一定的组织形式，设立股权投资业务主体的行为即()。

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A 、 有限合伙 B 、 无限合伙 C 、 委托合伙 D 、 无形资产参股合伙

A 、 通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令 B 、 向特定对象推介宣传 C 、 不公平地对待其管理的不同基金财产 D 、 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅲ C 、 Ⅱ、Ⅲ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A 、 流动性较差 B 、 存续期长 C 、 投资风险高 D 、 投资收益波动性较小

A 、 内资人民币股权投资基金 B 、 外资人民币股权投资基金 C 、 股权投资母基金 D 、 政府引导基金

A 、 股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告 B 、 财务会计报告一般分为年度、季度财务会计报告 C 、 基金托管人对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务 D 、 基金财务会计报表包括资产负债表、利润表等会计报表和会计报表附注

7、 修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行，增加了()这种新的合伙企业形式。

8、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构 及其从业人员从事股权投资基金业务中，其禁止行为不包括()。

9、 基金业协会可以采取()方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 Ⅰ．约谈高级管理人员 Ⅱ．现场检查 Ⅲ．非现场检查 Ⅳ．向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见

10、相对于公募基金或私募证券投资基金，股权投资基金的特点不包括()。

11、 ()是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国 法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基

金。

12、下列关于基金财务会计报告的内容的说法，错误的是()。

13、私人股权包括的种类有()。 Ⅰ．未上市企业非公开发行的普通股 Ⅱ．已上市企业非公开交易的普通股 Ⅲ．未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的优先股

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A 、 有限合伙 B 、 无限合伙 C 、 委托合伙 D 、 无形资产参股合伙

A 、 通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令 B 、 向特定对象推介宣传 C 、 不公平地对待其管理的不同基金财产 D 、 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅲ C 、 Ⅱ、Ⅲ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A 、 流动性较差 B 、 存续期长 C 、 投资风险高 D 、 投资收益波动性较小

A 、 内资人民币股权投资基金 B 、 外资人民币股权投资基金 C 、 股权投资母基金 D 、 政府引导基金

A 、 股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告 B 、 财务会计报告一般分为年度、季度财务会计报告 C 、 基金托管人对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务 D 、 基金财务会计报表包括资产负债表、利润表等会计报表和会计报表附注

7、 修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行，增加了()这种新的合伙企业形式。

8、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构 及其从业人员从事股权投资基金业务中，其禁止行为不包括()。

9、 基金业协会可以采取()方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 Ⅰ．约谈高级管理人员 Ⅱ．现场检查 Ⅲ．非现场检查 Ⅳ．向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见

10、相对于公募基金或私募证券投资基金，股权投资基金的特点不包括()。

11、 ()是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国 法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基

金。

12、下列关于基金财务会计报告的内容的说法，错误的是()。

13、私人股权包括的种类有()。 Ⅰ．未上市企业非公开发行的普通股 Ⅱ．已上市企业非公开交易的普通股 Ⅲ．未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的优先股

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A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B 、 Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅱ、Ⅲ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅲ C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 协议转让 B 、 大宗交易 C 、 竞价交易 D 、 要约收购

A 、 相对估值法 B 、 企业自由现金流折现模型 C 、 红利折现模型 D 、 股权自由现金流折现模型

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅳ C 、 Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅱ、Ⅲ

A 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅳ．未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的可转换债券

14、下列属于股权投资基金清算的程序有()。 Ⅰ．确定清算主体 Ⅱ．通知债权人 Ⅲ．清理和确认基金财产 Ⅳ．分配基金财产

15、 目前，在我国证券交易所主要的交易机制中，具有高效率和低成本特点的是()。

16、当企业的红利发放政策不稳定时，()很难进行估值。

17、对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的时间因素，即()。 Ⅰ．基金退出时间应一致 Ⅱ．基金清算时间应尽量接近 Ⅲ．基金设立的时间应尽量接近 Ⅳ．业绩评价的时间应尽量统一

18、股权投资基金的合规运营需要符合（  ）。 Ⅰ.不可以通过媒体、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 Ⅱ.需要面向不特定对象进行宣传推介 Ⅲ.募集对象需要符合合格投资者要求 Ⅳ.对外募集不可以承诺保底保收益 Ⅴ.对外募集可以承诺保底保收益

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A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B 、 Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅱ、Ⅲ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅲ C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 协议转让 B 、 大宗交易 C 、 竞价交易 D 、 要约收购

A 、 相对估值法 B 、 企业自由现金流折现模型 C 、 红利折现模型 D 、 股权自由现金流折现模型

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅳ C 、 Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅱ、Ⅲ

A 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅳ．未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的可转换债券

14、下列属于股权投资基金清算的程序有()。 Ⅰ．确定清算主体 Ⅱ．通知债权人 Ⅲ．清理和确认基金财产 Ⅳ．分配基金财产

15、 目前，在我国证券交易所主要的交易机制中，具有高效率和低成本特点的是()。

16、当企业的红利发放政策不稳定时，()很难进行估值。

17、对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的时间因素，即()。 Ⅰ．基金退出时间应一致 Ⅱ．基金清算时间应尽量接近 Ⅲ．基金设立的时间应尽量接近 Ⅳ．业绩评价的时间应尽量统一

18、股权投资基金的合规运营需要符合（  ）。 Ⅰ.不可以通过媒体、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 Ⅱ.需要面向不特定对象进行宣传推介 Ⅲ.募集对象需要符合合格投资者要求 Ⅳ.对外募集不可以承诺保底保收益 Ⅴ.对外募集可以承诺保底保收益

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D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅱ、Ⅳ

A 、 1993 B 、 1994 C 、 1995 D 、 1996

A 、 入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其 约定

B 、 订立入伙协议时，应当向新合伙人如实披露合伙企业的经营状况和财务状况 C 、 新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面 入伙协议

D 、 新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任

A 、 大宗交易又称大宗买卖 B 、 相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活 C 、 大宗交易转让具有高效率和低成本的特点 D 、 各个交易所中的大宗交易制度相同

A 、 境外资本：外币资金 B 、 境内资本；人民币资金 C 、 境外资本：人民币资金 D 、 人民币资金；境外资本

A 、 基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人 B 、 信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金管理 人、基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定

C 、 申购价格由基金管理人确定，若由基金托管人进行托管，基金托管人可不进行复核 D 、 权益登记机构根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额以及退出应得的 退出金额

19、股权投资基金的运作流程包括（　　）。 Ⅰ.募集 Ⅱ.投资 Ⅲ.管理 Ⅳ.退出

20、（ ）年8月，成立淄博乡镇企业投资基金，这是我国第一只公司型创业投资基金。

21、关于有限合伙人企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（  ）。

22、下列关于大宗交易的说法中，错误的是()。

23、QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将( )兑换为 （  ），投资于境内的基金。

24、下列关于信托（契约）型股权投资基金的说法中，错误的是（  ）。

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D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅱ、Ⅳ

A 、 1993 B 、 1994 C 、 1995 D 、 1996

A 、 入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。入伙协议另有约定的，从其 约定

B 、 订立入伙协议时，应当向新合伙人如实披露合伙企业的经营状况和财务状况 C 、 新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面 入伙协议

D 、 新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其实缴出资额为限承担责任

A 、 大宗交易又称大宗买卖 B 、 相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活 C 、 大宗交易转让具有高效率和低成本的特点 D 、 各个交易所中的大宗交易制度相同

A 、 境外资本：外币资金 B 、 境内资本；人民币资金 C 、 境外资本：人民币资金 D 、 人民币资金；境外资本

A 、 基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人 B 、 信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金管理 人、基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定

C 、 申购价格由基金管理人确定，若由基金托管人进行托管，基金托管人可不进行复核 D 、 权益登记机构根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额以及退出应得的 退出金额

19、股权投资基金的运作流程包括（　　）。 Ⅰ.募集 Ⅱ.投资 Ⅲ.管理 Ⅳ.退出

20、（ ）年8月，成立淄博乡镇企业投资基金，这是我国第一只公司型创业投资基金。

21、关于有限合伙人企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（  ）。

22、下列关于大宗交易的说法中，错误的是()。

23、QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将( )兑换为 （  ），投资于境内的基金。

24、下列关于信托（契约）型股权投资基金的说法中，错误的是（  ）。

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A 、 股票买卖 B 、 协议收购 C 、 对价偿还 D 、 股份回购

A 、 1～3 B 、 2～4 C 、 3～7 D 、 4～7

A 、 实体现金流量 B 、 融资活动现金流量 C 、 经营活动现金流量 D 、 投资活动现金流量

A 、 战略投资者往往支付比并购基金更低的收购价格 B 、 并购基金作为财务投资者，在收购中不会产生协同效应 C 、 并购基金在收购中通常采取更低的杠杆率 D 、 战略投资者不能够从收购中获得协同效应

A 、 保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标 B 、 防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石 C 、 股权投资基金的资金以向内募集为主，基金投资者范围很广 D 、 基金投资者是股权投资基金市场的支撑者

A 、 投资者和基金管理人 B 、 投资者和基金托管人 C 、 投资者和基金债权人 D 、 投资者和基金服务机构

A 、 清算价值 B 、 企业价值 C 、 财产价值 D 、 内在价值

A 、 关于公司财产不足清偿债务，经人民法院裁定宣布破产后，清算组应当在人民法院监督 下完成清算事务

B 、 清算期间公司不得开展新的经营活动，公司清算组无权处理公司尚未了结的业务

25、下列不属于协议转让的是（  ）。

26、股权投资基金通常需要()年能完成投资的全部流程实现退出。

27、财务尽职调查过程中对现金流量表的调查主要关注（  ）。

28、下列关于并购基金的说法正确的是（  ）。

29、下列关于股权投资基金监管的目标的说法正确的是（　　）。

30、公司型基金的参与主体主要分为（ ）。

31、（  ）是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价 值，包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值。

32、关于股权投资基金清算退出的流程和方法，下列说法正确的是（　　）。

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A 、 股票买卖 B 、 协议收购 C 、 对价偿还 D 、 股份回购

A 、 1～3 B 、 2～4 C 、 3～7 D 、 4～7

A 、 实体现金流量 B 、 融资活动现金流量 C 、 经营活动现金流量 D 、 投资活动现金流量

A 、 战略投资者往往支付比并购基金更低的收购价格 B 、 并购基金作为财务投资者，在收购中不会产生协同效应 C 、 并购基金在收购中通常采取更低的杠杆率 D 、 战略投资者不能够从收购中获得协同效应

A 、 保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标 B 、 防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石 C 、 股权投资基金的资金以向内募集为主，基金投资者范围很广 D 、 基金投资者是股权投资基金市场的支撑者

A 、 投资者和基金管理人 B 、 投资者和基金托管人 C 、 投资者和基金债权人 D 、 投资者和基金服务机构

A 、 清算价值 B 、 企业价值 C 、 财产价值 D 、 内在价值

A 、 关于公司财产不足清偿债务，经人民法院裁定宣布破产后，清算组应当在人民法院监督 下完成清算事务

B 、 清算期间公司不得开展新的经营活动，公司清算组无权处理公司尚未了结的业务

25、下列不属于协议转让的是（  ）。

26、股权投资基金通常需要()年能完成投资的全部流程实现退出。

27、财务尽职调查过程中对现金流量表的调查主要关注（  ）。

28、下列关于并购基金的说法正确的是（  ）。

29、下列关于股权投资基金监管的目标的说法正确的是（　　）。

30、公司型基金的参与主体主要分为（ ）。

31、（  ）是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价 值，包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值。

32、关于股权投资基金清算退出的流程和方法，下列说法正确的是（　　）。

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C 、 对于未到期的公司债券，清算组应强制要求债务人提前清偿 D 、 公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财 产分配给包括股权投资基金在内的股东

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A 、 不可以通过发送手机短信、微信和电子邮件向不特定对象宣传推介 B 、 不可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 C 、 不可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单向不特定对象宣传推介 D 、 可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金

A 、 项目开发与筛选 B 、 尽职调查 C 、 投资决策 D 、 签署投资协议

A 、 市销率 B 、 市现率 C 、 市净率 D 、 市盈率

A 、 国务院证券监督管理机构 B 、 中国基金业协会 C 、 发改委 D 、 财政部

A 、 竞价交易 B 、 大宗交易 C 、 要约收购 D 、 协议转让

33、投资机构一般通过（ ）渠道和方式获取被投资企业的信息，参与投资后管理。 Ⅰ.参加被投资企业股东大会(股东会) Ⅱ.关注被投资企业经营状况 Ⅲ.日常联络与沟通工作 Ⅳ.参加被投资企业董事会、监事会

34、股权投资基金管理人、销售机构宣传推介方式说法错误的是（  ）。

35、（ ）是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，通常被视为投资管理人核心竞争力的 体现。

36、（ ）等于企业股权价值与销售收入的比值。

37、2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》施行，授权（  ）进行细化监管。

38、（）是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协商达成一致并经交 易所确定成交的证券交易。

39、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情