1/30

全真机考、在线考试、每日一练、评估报告，专业全面的题库，尽在 233网校题库！http://wx.233.com/tiku

A 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C 、 Ⅰ D 、 Ⅰ、Ⅲ

A 、 100万元 B 、 50万元 C 、 60万元 D 、 30万元

A 、 参与被投资企业的管理 B 、 提供各项围绕企业发展的增值服务 C 、 对被投资企业实施项目监控 D 、 以被投资企业为案例进行下一基金募资

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅲ C 、 Ⅱ、Ⅲ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A 、 缴纳所欠税款、支付清算费用、清偿公司债务、分配剩余财产 B 、 缴纳所欠税款、清偿公司债务、支付清算费用、分配剩余财产 C 、 清偿公司债务、支付清算费用、缴纳所欠税款、分配剩余财产

2023年6月基金从业考试《私募股权投资基金基础知识》模考大赛

第1题 单项选择题 （每题1分，共100题，共100分） 下列每小题的四个选项中，只有一项 是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、股权投资基金与目标公司签订投资协议，下列关于优先认购权条款的表述中，正确的是 ()。 Ⅰ 目标企业发行新股时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购 Ⅱ 目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买 权 Ⅲ 确保不会因目标公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释 Ⅳ 赋予了股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权

2、合格投资者A拟受让投资者B持有的某股权投资基金份额，其可以受让的最低基金份额金 额为()。

3、下列不属于股权投资基金的投资后管理的是()。

4、股权投资基金项目退出的意义主要有()。 Ⅰ．实现投资收益，控制风险 Ⅱ．促进投资循环，保持资金流动性 Ⅲ．评价投资活动，体现投资价值

5、 以下有关公司型股权投资基金的清算顺序的说法中，正确的是()。

1/30

全真机考、在线考试、每日一练、评估报告，专业全面的题库，尽在 233网校题库！http://wx.233.com/tiku

A 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C 、 Ⅰ D 、 Ⅰ、Ⅲ

A 、 100万元 B 、 50万元 C 、 60万元 D 、 30万元

A 、 参与被投资企业的管理 B 、 提供各项围绕企业发展的增值服务 C 、 对被投资企业实施项目监控 D 、 以被投资企业为案例进行下一基金募资

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅲ C 、 Ⅱ、Ⅲ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A 、 缴纳所欠税款、支付清算费用、清偿公司债务、分配剩余财产 B 、 缴纳所欠税款、清偿公司债务、支付清算费用、分配剩余财产 C 、 清偿公司债务、支付清算费用、缴纳所欠税款、分配剩余财产

2023年6月基金从业考试《私募股权投资基金基础知识》模考大赛

第1题 单项选择题 （每题1分，共100题，共100分） 下列每小题的四个选项中，只有一项 是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、股权投资基金与目标公司签订投资协议，下列关于优先认购权条款的表述中，正确的是 ()。 Ⅰ 目标企业发行新股时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购 Ⅱ 目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买 权 Ⅲ 确保不会因目标公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释 Ⅳ 赋予了股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权

2、合格投资者A拟受让投资者B持有的某股权投资基金份额，其可以受让的最低基金份额金 额为()。

3、下列不属于股权投资基金的投资后管理的是()。

4、股权投资基金项目退出的意义主要有()。 Ⅰ．实现投资收益，控制风险 Ⅱ．促进投资循环，保持资金流动性 Ⅲ．评价投资活动，体现投资价值

5、 以下有关公司型股权投资基金的清算顺序的说法中，正确的是()。

2/30

D 、 支付清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配剩余财产

A 、 养老基金 B 、 大型企业 C 、 社会保障基金 D 、 大学基金会

A 、 竞价交易 B 、 集合竞价 C 、 大宗交易 D 、 连续交易

A 、 支付清算费用→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→缴纳所欠税款→清偿债务后的 剩余财产→向合伙人进行分配 B 、 支付清算费用→社会保险费用和法定补偿金→缴纳所欠税款→职工工资→清偿债务后的 剩余财产→向合伙人进行分配 C 、 支付清算费用→缴纳所欠税款→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→清偿债务后的 剩余财产→向合伙人进行分配 D 、 职工工资→支付清算费用→缴纳所欠税款→社会保险费用和法定补偿金→清偿债务后的 剩余财产→向合伙人进行分配

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅲ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6、国外股权投资基金的募集对象不包括()。

7、 ()是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。

8、 合伙型股权投资基金清算退出的资产分配顺序为()。

9、 设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”，其应同时满足的条件包括 ()。 Ⅰ．以创业投资为主营业务 Ⅱ．在申请前3年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创 业投资 Ⅲ．拥有2名以上具有2年以上创业投资从业经验的专业管理人员 Ⅳ．公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认 缴出资总额及实际出资总额的30％

10、监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括()。 Ⅰ．监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告 Ⅱ．审议通过自律规则、行业标准和业务规范 Ⅲ．选举和罢免监事长、副监事长 Ⅳ．列席理事会会议，监督理事会的工作

2/30

D 、 支付清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配剩余财产

A 、 养老基金 B 、 大型企业 C 、 社会保障基金 D 、 大学基金会

A 、 竞价交易 B 、 集合竞价 C 、 大宗交易 D 、 连续交易

A 、 支付清算费用→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→缴纳所欠税款→清偿债务后的 剩余财产→向合伙人进行分配 B 、 支付清算费用→社会保险费用和法定补偿金→缴纳所欠税款→职工工资→清偿债务后的 剩余财产→向合伙人进行分配 C 、 支付清算费用→缴纳所欠税款→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→清偿债务后的 剩余财产→向合伙人进行分配 D 、 职工工资→支付清算费用→缴纳所欠税款→社会保险费用和法定补偿金→清偿债务后的 剩余财产→向合伙人进行分配

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅲ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6、国外股权投资基金的募集对象不包括()。

7、 ()是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。

8、 合伙型股权投资基金清算退出的资产分配顺序为()。

9、 设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”，其应同时满足的条件包括 ()。 Ⅰ．以创业投资为主营业务 Ⅱ．在申请前3年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创 业投资 Ⅲ．拥有2名以上具有2年以上创业投资从业经验的专业管理人员 Ⅳ．公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认 缴出资总额及实际出资总额的30％

10、监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括()。 Ⅰ．监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告 Ⅱ．审议通过自律规则、行业标准和业务规范 Ⅲ．选举和罢免监事长、副监事长 Ⅳ．列席理事会会议，监督理事会的工作

3/30

A 、 人民币基金和外币基金 B 、 创业投资基金和并购基金 C 、 一级基金和二级基金 D 、 股权投资母基金和政府引导基金

A 、 “先税后分” B 、 “先分后税” C 、 按股权比例分配 D 、 按固定比例分配

A 、 契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定，投资者人数不得超过200人 B 、 公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金， 投资者人数不得超过200人 C 、 合伙型股权投资基金根据《合伙企业法》的规定，投资者人数不得超过50人(含普通合伙 人) D 、 公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取股份有限公司形式的股权投资基金， 投资者人数不得超过200人

A 、 监事会 B 、 股东大会 C 、 董事会 D 、 总经理

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 内资人民币股权投资基金 B 、 外资人民币股权投资基金 C 、 股权投资母基金 D 、 政府引导基金

11、 按资金性质分类，股权投资基金可以分为()。

12、 根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取()。

13、下列关于单只基金的投资者人数限制的说法，错误的是()。

14、（  ）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合 法律法规和公司章程行使监督权。

15、根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有()。 Ⅰ．股东符合法定人数 Ⅱ．有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 Ⅲ．股东共同制定公司章程 Ⅳ．建立符合有限责任公司要求的组织机构

16、 ()是指外国投资者(外国投资者指外国公司、企业和其他经济组织或者个人)或外国投资 者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立

的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

17、创业投资基金通常是被投资企业的小股东，因此()用得较多。

3/30

A 、 人民币基金和外币基金 B 、 创业投资基金和并购基金 C 、 一级基金和二级基金 D 、 股权投资母基金和政府引导基金

A 、 “先税后分” B 、 “先分后税” C 、 按股权比例分配 D 、 按固定比例分配

A 、 契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定，投资者人数不得超过200人 B 、 公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金， 投资者人数不得超过200人 C 、 合伙型股权投资基金根据《合伙企业法》的规定，投资者人数不得超过50人(含普通合伙 人) D 、 公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取股份有限公司形式的股权投资基金， 投资者人数不得超过200人

A 、 监事会 B 、 股东大会 C 、 董事会 D 、 总经理

A 、 Ⅰ、Ⅱ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 内资人民币股权投资基金 B 、 外资人民币股权投资基金 C 、 股权投资母基金 D 、 政府引导基金

11、 按资金性质分类，股权投资基金可以分为()。

12、 根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取()。

13、下列关于单只基金的投资者人数限制的说法，错误的是()。

14、（  ）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合 法律法规和公司章程行使监督权。

15、根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有()。 Ⅰ．股东符合法定人数 Ⅱ．有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 Ⅲ．股东共同制定公司章程 Ⅳ．建立符合有限责任公司要求的组织机构

16、 ()是指外国投资者(外国投资者指外国公司、企业和其他经济组织或者个人)或外国投资 者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立

的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

17、创业投资基金通常是被投资企业的小股东，因此()用得较多。

4/30

A 、 保护性条款 B 、 反摊薄条款 C 、 董事会席位条款 D 、 第一拒绝权条款

A 、 帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息 B 、 通过获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险，降低信息不对称可能 带来的问题

C 、 项目投资经理需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对 的方案

D 、 帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提 供依据

A 、 创业阶段 B 、 成长阶段 C 、 成熟阶段 D 、 并购阶段

A 、 撮合成交 B 、 点击成交 C 、 互报成交确认申报 D 、 收盘自动匹配成交

A 、 基金合同的主要条款 B 、 基金的投资信息 C 、 基金的申购与赎回安排 D 、 基金财务会计报告

A 、 全面性原则 B 、 独立性原则 C 、 相互制约原则 D 、 执行有效原则

A 、 普通合伙人 B 、 有限合伙人 C 、 基金管理人 D 、 基金托管人

18、关于尽职调查的作用，下列说法错误的是（  ）。

19、对于()的企业，尽职调查的考察包含管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展 战略以及风险分析等。

20、 全国股转系统挂牌股票可采用协议转让退出。在协议转让中，老股东常用的成交方式是 ()。

21、 股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不 包括()。

22、 ()是指通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

23、合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由（）合伙债务承担无限连 带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

4/30

A 、 保护性条款 B 、 反摊薄条款 C 、 董事会席位条款 D 、 第一拒绝权条款

A 、 帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息 B 、 通过获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险，降低信息不对称可能 带来的问题

C 、 项目投资经理需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对 的方案

D 、 帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提 供依据

A 、 创业阶段 B 、 成长阶段 C 、 成熟阶段 D 、 并购阶段

A 、 撮合成交 B 、 点击成交 C 、 互报成交确认申报 D 、 收盘自动匹配成交

A 、 基金合同的主要条款 B 、 基金的投资信息 C 、 基金的申购与赎回安排 D 、 基金财务会计报告

A 、 全面性原则 B 、 独立性原则 C 、 相互制约原则 D 、 执行有效原则

A 、 普通合伙人 B 、 有限合伙人 C 、 基金管理人 D 、 基金托管人

18、关于尽职调查的作用，下列说法错误的是（  ）。

19、对于()的企业，尽职调查的考察包含管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展 战略以及风险分析等。

20、 全国股转系统挂牌股票可采用协议转让退出。在协议转让中，老股东常用的成交方式是 ()。

21、 股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不 包括()。

22、 ()是指通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

23、合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由（）合伙债务承担无限连 带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

5/30

A 、 个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在10万元以上的 B 、 单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的 C 、 个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象20人以上的 D 、 单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的

A 、 如直接投资于乙管理的基金，基金管理人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者 B 、 如间接投资于乙管理的基金，基金托管人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者 C 、 如间接投资于乙管理的基金，中国证监会应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者 D 、 如间接投资于乙管理的基金，基金份额登记机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投 资者

A 、 股权基金 B 、 私人投资基金 C 、 私募类私人股权投资基金 D 、 股指基金

A 、 募集期 B 、 退出期 C 、 投资期 D 、 管理期

A 、 不特定对象确定 B 、 投资者适当性匹配 C 、 基金风险揭示 D 、 合格投资者确认

A 、 1 B 、 2 C 、 5 D 、 10

A 、 竞业禁止条款 B 、 保护性条款 C 、 董事会席位条款 D 、 优先认购权条款

24、下列非法吸收公众存款行为中，应当依法追究刑事责任的是（  ）。

25、甲以设立合伙企业（非经备案的投资计划）的形式汇集多数投资者的资金，直接或间接 投资于乙管理的股权投资基金，下列有关核查合格投资者的表述中，正确的是（　　）。

26、在我国，“私募股权投资基金”的准确含义应为( )。

27、基金管理人通常需要在( )内完成基金的全部投资。

28、目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序不包括（ ）。

29、有限合伙企业由（  ）个以上50个以下合伙人设立。

30、股权投资协议中的（  ）赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一 票否决权。

31、股权投资基金的项目退出方式不包括（ )。

5/30

A 、 个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在10万元以上的 B 、 单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的 C 、 个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象20人以上的 D 、 单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的

A 、 如直接投资于乙管理的基金，基金管理人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者 B 、 如间接投资于乙管理的基金，基金托管人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者 C 、 如间接投资于乙管理的基金，中国证监会应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者 D 、 如间接投资于乙管理的基金，基金份额登记机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投 资者

A 、 股权基金 B 、 私人投资基金 C 、 私募类私人股权投资基金 D 、 股指基金

A 、 募集期 B 、 退出期 C 、 投资期 D 、 管理期

A 、 不特定对象确定 B 、 投资者适当性匹配 C 、 基金风险揭示 D 、 合格投资者确认

A 、 1 B 、 2 C 、 5 D 、 10

A 、 竞业禁止条款 B 、 保护性条款 C 、 董事会席位条款 D 、 优先认购权条款

24、下列非法吸收公众存款行为中，应当依法追究刑事责任的是（  ）。

25、甲以设立合伙企业（非经备案的投资计划）的形式汇集多数投资者的资金，直接或间接 投资于乙管理的股权投资基金，下列有关核查合格投资者的表述中，正确的是（　　）。

26、在我国，“私募股权投资基金”的准确含义应为( )。

27、基金管理人通常需要在( )内完成基金的全部投资。

28、目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序不包括（ ）。

29、有限合伙企业由（  ）个以上50个以下合伙人设立。

30、股权投资协议中的（  ）赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一 票否决权。

31、股权投资基金的项目退出方式不包括（ )。

6/30

A 、 自动退出 B 、 清算退出 C 、 协议转让退出 D 、 上市转让退出

A 、 1 B 、 3 C 、 5 D 、 10

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 基金存续期届满 B 、 基金份额持有人大会（股东大会或者全体合伙人）决定进行基金清算 C 、 全部投资项目都已经清算退出，且按照约定基金管理人决定不再进行重复投资 D 、 部分投资项目都已经清算退出

A 、 特定对象的确定 B 、 投资者适当性匹配 C 、 基金风险揭示 D 、 合格投资者确认

32、股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或 者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影

响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在（ ）个工作日内向投资者披露。

33、我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，主要体现在（  ）。 Ⅰ.市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场 Ⅱ.市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导 Ⅲ.成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段 Ⅳ.有力地促进了创新创业和经济结构转型升级

34、股权投资基金的服务机构主要包括（  ）。 Ⅰ.基金份额登记机构 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.律师事务所 Ⅳ.会计师事务所

35、以下不属于基金出现清算退出原因的是（  ）。

36、在完成基金风险提示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证 明。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。

37、我国公司型基金的法律依据为( )，基金按照公司章程来运营。