全真机考、在线考试、每日一练、评估报告，专业全面的题库，尽在 233网校题库！http://wx.233.com/tiku

A. 股权投资基金

B. 证券投资基金

C. 共同基金

D. 并购基金

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A. 签署责任协议

B. 评估公开上市、股权转让等不同退出路径的收益，进而设计退出方案

C. 启动退出程序后， 监控整个项目退出过程

D. 最终进行交易结算并进行退出后的评估与评价

A. I、II

B. I、II、III

C. I、IV

D. I、Ⅱ、Ⅲ、IV

A. 《创业投资企业管理暂行办法》是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规

章，经国务院批准、十部委联合发布，使其具有较高效力层级和影响力

B. 创业投资，是指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主

要通过股权出让获得资本增值收益的投资方式

C. 创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业

D. 国家对创业投资企业实行备案管理

2023年12月基金从业考试《私募股权投资基金基础知识》模考大赛

第1题 单项选择题 （每题1分，共100题，共100分）

1、QFLP针对的是（  ）。

2、全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括（  ）。

Ⅰ.分配股票代码

Ⅱ.办理股份登记存管

Ⅲ.反馈审查意见

Ⅳ.公司挂牌

3、股权投资基金的项目退出经需要的环节不包括（  ）。

4、在我国，公司型基金可采取（  ）的形式。

 Ⅰ.有限责任公司

 Ⅱ.合伙公司

 Ⅲ.个人独资企业

 Ⅳ.股份有限公司

5、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（  ）。

1 / 27

全真机考、在线考试、每日一练、评估报告，专业全面的题库，尽在 233网校题库！http://wx.233.com/tiku

A. 股权投资基金

B. 证券投资基金

C. 共同基金

D. 并购基金

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A. 签署责任协议

B. 评估公开上市、股权转让等不同退出路径的收益，进而设计退出方案

C. 启动退出程序后， 监控整个项目退出过程

D. 最终进行交易结算并进行退出后的评估与评价

A. I、II

B. I、II、III

C. I、IV

D. I、Ⅱ、Ⅲ、IV

A. 《创业投资企业管理暂行办法》是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规

章，经国务院批准、十部委联合发布，使其具有较高效力层级和影响力

B. 创业投资，是指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主

要通过股权出让获得资本增值收益的投资方式

C. 创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业

D. 国家对创业投资企业实行备案管理

2023年12月基金从业考试《私募股权投资基金基础知识》模考大赛

第1题 单项选择题 （每题1分，共100题，共100分）

1、QFLP针对的是（  ）。

2、全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括（  ）。

Ⅰ.分配股票代码

Ⅱ.办理股份登记存管

Ⅲ.反馈审查意见

Ⅳ.公司挂牌

3、股权投资基金的项目退出经需要的环节不包括（  ）。

4、在我国，公司型基金可采取（  ）的形式。

 Ⅰ.有限责任公司

 Ⅱ.合伙公司

 Ⅲ.个人独资企业

 Ⅳ.股份有限公司

5、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（  ）。

1 / 27

A. QFLL

B. QFLP

C. MLKK

D. PILP

A. 若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的

公允价值

B. 若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价

格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值

C. 运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价

格

D. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人

可以按市场价值进行估值

A. 资产保管

B. 资金清算

C. 投资管理

D. 会计核算

A. 管理基金资产

B. 查阅全部基金投资资料

C. 托管基金财产

D. 转让其持有的基金份额

A. 中后期创投基金投资金融企业

B. 定增基金投资上市公司非公开发行股票

C. 并购基金对濒临破产的企业进行收购

D. 早期创投基金投资初创企业

A. I、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. I、II、III、IV

6、（  ）制度即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监

管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。

7、关于基金估值的原则，说法错误的是（  ）。

8、基金托管的服务内容不包括（  ）。

9、关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是（  ）。

10、下列股权投资中，（  ）最有可能适用清算价值法进行估值核算。

11、股权投资基金管理人和股权投资基金托管人应当依照法律法规、证监会监管要求和基金

合同的约定披露股权投资基金信息，并保证所披露信息的（  ）。

 Ⅰ.准确性

 Ⅱ.真实性

 Ⅲ.完整性

 Ⅳ.完全性

12、基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重

2 / 27

A. QFLL

B. QFLP

C. MLKK

D. PILP

A. 若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的

公允价值

B. 若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价

格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值

C. 运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价

格

D. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人

可以按市场价值进行估值

A. 资产保管

B. 资金清算

C. 投资管理

D. 会计核算

A. 管理基金资产

B. 查阅全部基金投资资料

C. 托管基金财产

D. 转让其持有的基金份额

A. 中后期创投基金投资金融企业

B. 定增基金投资上市公司非公开发行股票

C. 并购基金对濒临破产的企业进行收购

D. 早期创投基金投资初创企业

A. I、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. I、II、III、IV

6、（  ）制度即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监

管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。

7、关于基金估值的原则，说法错误的是（  ）。

8、基金托管的服务内容不包括（  ）。

9、关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是（  ）。

10、下列股权投资中，（  ）最有可能适用清算价值法进行估值核算。

11、股权投资基金管理人和股权投资基金托管人应当依照法律法规、证监会监管要求和基金

合同的约定披露股权投资基金信息，并保证所披露信息的（  ）。

 Ⅰ.准确性

 Ⅱ.真实性

 Ⅲ.完整性

 Ⅳ.完全性

12、基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重

2 / 27

A. 股权投资基金的收益

B. 股权投资基金管理人的历史业绩

C. 股权投资基金的拟投资项目

D. 股权投资基金的投资风险

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. I、II、III、IV

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. I、Ⅱ

A. 有限责任公司的清算组由股东组成

B. 有限责任公司的清算组由管理层组成

C. 股份有限公司的清算组由管理层组成

D. 股份有限公司的清算组由监事会组成

A. 资产负债表；财产清单

B. 利润表；财产清单

C. 现金流量表；固定资产清单

D. 损益表；固定资产清单

A. 未来12个月数据

B. 上一年度数据

C. 最近12个月数据

D. 下一年度数据

A. 基金投资者

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 基金组织形式

A. 募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

B. 投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

C. 在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

D. 在投资冷静期内，募集机构应主动联系投资者

点应提示（  ）。

13、下列满足基金管理人的内部控制的要求的包括（  ）。

 I.严格的岗位分离制度

 Ⅱ.严格控制基金财产的财务风险

 Ⅲ.建立完善的信息披露制度

 IV.强化内部监督稽核和风险管理系统

14、公司解散清算的，下列有关清算组组成人员的说法，正确的是（  ）。

15、公司清算组通过清理公司财产、编制（  ）和（  ），确认公司现有的财产和债权

大于所欠债务，并且足以偿还公司全部债务时，应当按照法定的顺序向债权人清偿债务。

16、某创业投资基金于年终对目标公司进行估值，该公司去年亏损，今年预计可实现盈亏平

衡，明年可实现业务稳定盈利。如采用市盈率倍数法，选用下列（  ）较为合适。

17、内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金的差异在于（  ）。

18、关于股权投资基金募集流程及要求，下列说法错误的是（  ）。

3 / 27

A. 股权投资基金的收益

B. 股权投资基金管理人的历史业绩

C. 股权投资基金的拟投资项目

D. 股权投资基金的投资风险

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. I、II、III、IV

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. I、Ⅱ

A. 有限责任公司的清算组由股东组成

B. 有限责任公司的清算组由管理层组成

C. 股份有限公司的清算组由管理层组成

D. 股份有限公司的清算组由监事会组成

A. 资产负债表；财产清单

B. 利润表；财产清单

C. 现金流量表；固定资产清单

D. 损益表；固定资产清单

A. 未来12个月数据

B. 上一年度数据

C. 最近12个月数据

D. 下一年度数据

A. 基金投资者

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 基金组织形式

A. 募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

B. 投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

C. 在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

D. 在投资冷静期内，募集机构应主动联系投资者

点应提示（  ）。

13、下列满足基金管理人的内部控制的要求的包括（  ）。

 I.严格的岗位分离制度

 Ⅱ.严格控制基金财产的财务风险

 Ⅲ.建立完善的信息披露制度

 IV.强化内部监督稽核和风险管理系统

14、公司解散清算的，下列有关清算组组成人员的说法，正确的是（  ）。

15、公司清算组通过清理公司财产、编制（  ）和（  ），确认公司现有的财产和债权

大于所欠债务，并且足以偿还公司全部债务时，应当按照法定的顺序向债权人清偿债务。

16、某创业投资基金于年终对目标公司进行估值，该公司去年亏损，今年预计可实现盈亏平

衡，明年可实现业务稳定盈利。如采用市盈率倍数法，选用下列（  ）较为合适。

17、内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金的差异在于（  ）。

18、关于股权投资基金募集流程及要求，下列说法错误的是（  ）。

3 / 27

A. 保护性条款

B. 回购条款

C. 保密条款

D. 反摊薄条款

A. 全体合伙人

B. 一半以上合伙人

C. 2/3以上合伙人

D. 1/3以上合伙人

A. 其他股东对外出售股权时

B. 发行新股时

C. 发行可转换债券时

D. 发生回购时

A. 1/3

B. 1/2

C. 2/3

D. 4/5

A. 投资期限长、流动性较差

B. 投资后管理投入资源较多

C. 专业性较强

D. 收益波动性较低

A. 市销率

B. 市现率

C. 市净率

D. 市盈率

A. 中国证券监督委员会

B. 证券交易所

C. 基金业协会

D. 中国证券业协会

19、股权投资基金在与目标企业签订投资协议时，（  ）赋予了股权投资基金对一些特定

重大事项的一票否决权。

20、合伙型股权投资基金新增合伙人需经（  ）一致同意(但合伙协议另有约定的除外)，

并订立入伙协议。

21、第一拒绝权是指目标企业（  ），作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购

买权。

22、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（  ）以上表决权

的股东通过。

23、股权投资基金具有特点不包括（  ）。

24、（  ）等于企业股权价值与销售收入的比值。

25、基金管理人提供的登记申请材料完备的，（  ）应当自收齐登记材料之日起20个工作

日内，以通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。

4 / 27

A. 保护性条款

B. 回购条款

C. 保密条款

D. 反摊薄条款

A. 全体合伙人

B. 一半以上合伙人

C. 2/3以上合伙人

D. 1/3以上合伙人

A. 其他股东对外出售股权时

B. 发行新股时

C. 发行可转换债券时

D. 发生回购时

A. 1/3

B. 1/2

C. 2/3

D. 4/5

A. 投资期限长、流动性较差

B. 投资后管理投入资源较多

C. 专业性较强

D. 收益波动性较低

A. 市销率

B. 市现率

C. 市净率

D. 市盈率

A. 中国证券监督委员会

B. 证券交易所

C. 基金业协会

D. 中国证券业协会

19、股权投资基金在与目标企业签订投资协议时，（  ）赋予了股权投资基金对一些特定

重大事项的一票否决权。

20、合伙型股权投资基金新增合伙人需经（  ）一致同意(但合伙协议另有约定的除外)，

并订立入伙协议。

21、第一拒绝权是指目标企业（  ），作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购

买权。

22、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（  ）以上表决权

的股东通过。

23、股权投资基金具有特点不包括（  ）。

24、（  ）等于企业股权价值与销售收入的比值。

25、基金管理人提供的登记申请材料完备的，（  ）应当自收齐登记材料之日起20个工作

日内，以通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。

4 / 27

A. 延续

B. 终止

C. 缩短

D. 整合

A. 银行存款

B. 债券

C. 房产

D. 股票

A. 不可以通过发送手机短信、微信和电子邮件向不特定对象宣传推介

B. 不可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

C. 不可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单向不特定对象宣传推介

D. 可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金

A. 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

B. 上市企业公开发行和交易的普通股

C. 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券

D. 非公开发行和交易的股权

A. I、II

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、IV

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A. 市场驱动；要素驱动

B. 要素驱动；市场驱动

C. 创新驱动；要素驱动

D. 要素驱动；创新驱动

26、股权投资基金的清算，是指在基金存续期限面临（  ）的情况下，负有清算义务的主

体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面

的清理和处置的行为。

27、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，

其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万

元。这里的“金融资产”不包括（  ）。

28、股权投资基金管理人、销售机构宣传推介方式说法错误的是（  ）。

29、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（  ）。

30、信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下禁止行为（  ）。

 I.公开披露或者变相公开披露

 Ⅱ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

 Ⅲ.对投资业绩进行预测

 Ⅳ.违规承诺收益或者损失

31、从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的（  ）转向（  ）。

32、无论是自行募集还是委托募集，股权投资基金募集机构都应保证募集行为的（  ），

以保护投资者及相关当事人的合法权益。

5 / 27