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A 、 QDII B 、 ETF C 、 QFII D 、 LOF

A 、 证券投资基金 B 、 风险投资基金 C 、 私募股权基金 D 、 另类投资基金

A 、 合规 B 、 合格 C 、 违规 D 、 违约

A 、 30日 B 、 60日 C 、 180日 D 、 90日

A 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 3

2023年6月基金从业资格考试《基金法律法规》模考大赛

第1题 单选题 （每题1分，共100题，共100分） 下列每小题的四个选项中，只有一项是最 符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为( )。

2、( )又叫创业基金。

3、( )是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

4、基金管理人应在每年结束后( )内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露 年度报告全文。

5、下列属于投资基金的主要分类方式的有（ ）。 Ⅰ. 资金募集方式 Ⅱ. 投资对象 Ⅲ. 投资理念 Ⅳ. 基金的资金来源和用途

6、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他 相关资料，保存期限不少于20年，且自基金清算终止之日起不得少于（）年。

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A 、 QDII B 、 ETF C 、 QFII D 、 LOF

A 、 证券投资基金 B 、 风险投资基金 C 、 私募股权基金 D 、 另类投资基金

A 、 合规 B 、 合格 C 、 违规 D 、 违约

A 、 30日 B 、 60日 C 、 180日 D 、 90日

A 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 3

2023年6月基金从业资格考试《基金法律法规》模考大赛

第1题 单选题 （每题1分，共100题，共100分） 下列每小题的四个选项中，只有一项是最 符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为( )。

2、( )又叫创业基金。

3、( )是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

4、基金管理人应在每年结束后( )内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露 年度报告全文。

5、下列属于投资基金的主要分类方式的有（ ）。 Ⅰ. 资金募集方式 Ⅱ. 投资对象 Ⅲ. 投资理念 Ⅳ. 基金的资金来源和用途

6、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他 相关资料，保存期限不少于20年，且自基金清算终止之日起不得少于（）年。

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B 、 5 C 、 10 D 、 20

A 、 风险资产投资额÷基金净值×100％ B 、 风险资产投资额÷基金总值×100％ C 、 投资组合现时净值÷基金净值×100％ D 、 投资组合现时净值÷基金总值×100％

A 、 反映的经济关系不同 B 、 所筹资金的投向不同 C 、 享有的权利不同 D 、 投资收益与风险大小不同

A 、 法律主体资格不同 B 、 投资者的地位不同 C 、 发行对象不同 D 、 基金组织方式和营运依据不同

A 、 政府债券 B 、 企业债券 C 、 个人债券 D 、 金融债券

A 、 A类份额 B 、 B类份额 C 、 C类份额 D 、 D类份额

A 、 1 B 、 2 C 、 3 D 、 5

A 、 因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险 B 、 因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产 面临损失的风险是信用风险

C 、 由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险 是制度和流程风险

7、风险资产投资比例的计算公式为（）。

8、下列哪一项不属于基金与股票、债券的差异?（ ）

9、契约型基金和公司型基金的区别不包括( )。

10、（ ）不属于按照债券发行者分类的基金范围。

11、分级基金中的定期折算条款，旨在将( )的约定收益分配给其持有人。

12、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规， 具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历。

13、关于各类风险的判断，下列表述正确的是（ ）。

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B 、 5 C 、 10 D 、 20

A 、 风险资产投资额÷基金净值×100％ B 、 风险资产投资额÷基金总值×100％ C 、 投资组合现时净值÷基金净值×100％ D 、 投资组合现时净值÷基金总值×100％

A 、 反映的经济关系不同 B 、 所筹资金的投向不同 C 、 享有的权利不同 D 、 投资收益与风险大小不同

A 、 法律主体资格不同 B 、 投资者的地位不同 C 、 发行对象不同 D 、 基金组织方式和营运依据不同

A 、 政府债券 B 、 企业债券 C 、 个人债券 D 、 金融债券

A 、 A类份额 B 、 B类份额 C 、 C类份额 D 、 D类份额

A 、 1 B 、 2 C 、 3 D 、 5

A 、 因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险 B 、 因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产 面临损失的风险是信用风险

C 、 由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险 是制度和流程风险

7、风险资产投资比例的计算公式为（）。

8、下列哪一项不属于基金与股票、债券的差异?（ ）

9、契约型基金和公司型基金的区别不包括( )。

10、（ ）不属于按照债券发行者分类的基金范围。

11、分级基金中的定期折算条款，旨在将( )的约定收益分配给其持有人。

12、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规， 具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历。

13、关于各类风险的判断，下列表述正确的是（ ）。

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D 、 由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风 险是操作风险

A 、 基金投资人的真实需求 B 、 基金管理人的需求 C 、 基金份额持有人的个人爱好 D 、 基金托管人的需求

A 、 认购份额=(认购金额+认购利息)／基金份额面值 B 、 认购费用=认购金额-净认购金额 C 、 净认购金额=认购金额／(1-认购费率) D 、 净认购金额=认购金额-认购金额×认购费率

A 、 4 B 、 5 C 、 6 D 、 8

A 、 1年期或2年期 B 、 3年期或5年期 C 、 5年期以下 D 、 10年期以下

A 、 1 B 、 2 C 、 3 D 、 6

A 、 基金募集的情况说明 B 、 对证券投资业绩进行预测 C 、 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D 、 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

A 、 高，高 B 、 低，低 C 、 低，高 D 、 高，低

14、在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析( )。

15、关于基金认购的计算，下列正确的是( )。

16、企业风险管理基本框架包括（ ）个方面的内容。

17、封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为( )。

18、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金管理人。

19、基金信息披露允许的行为是( )。

20、与传统的指数基金相比，ETF的复制效果更好、效率更（ ）、成本更（ ），买卖更为方 便。

21、基金销售机构人员管理和培训的方式不包括( )。

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D 、 由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风 险是操作风险

A 、 基金投资人的真实需求 B 、 基金管理人的需求 C 、 基金份额持有人的个人爱好 D 、 基金托管人的需求

A 、 认购份额=(认购金额+认购利息)／基金份额面值 B 、 认购费用=认购金额-净认购金额 C 、 净认购金额=认购金额／(1-认购费率) D 、 净认购金额=认购金额-认购金额×认购费率

A 、 4 B 、 5 C 、 6 D 、 8

A 、 1年期或2年期 B 、 3年期或5年期 C 、 5年期以下 D 、 10年期以下

A 、 1 B 、 2 C 、 3 D 、 6

A 、 基金募集的情况说明 B 、 对证券投资业绩进行预测 C 、 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D 、 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

A 、 高，高 B 、 低，低 C 、 低，高 D 、 高，低

14、在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析( )。

15、关于基金认购的计算，下列正确的是( )。

16、企业风险管理基本框架包括（ ）个方面的内容。

17、封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为( )。

18、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金管理人。

19、基金信息披露允许的行为是( )。

20、与传统的指数基金相比，ETF的复制效果更好、效率更（ ）、成本更（ ），买卖更为方 便。

21、基金销售机构人员管理和培训的方式不包括( )。

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A 、 基金销售机构组织基金销售人员取得基金销售业务资格 B 、 基金销售机构完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员 C 、 基金销售机构建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制 D 、 基金销售机构加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖 惩情况进行记录

A 、 监管机构 B 、 份额登记机构 C 、 自律管理机构 D 、 评价机构

A 、 3000万元 B 、 5000万元 C 、 1亿元 D 、 2亿元

A 、 合规章程 B 、 合规规范 C 、 合规规则 D 、 合规政策

A 、 中央银行 B 、 外汇银行 C 、 商业银行 D 、 外汇经纪人及客户

A 、 拓展经营活动的新业务领域 B 、 为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试 C 、 识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立 D 、 识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险

A 、 基金托管人 B 、 基金份额持有人 C 、 基金销售机构 D 、 基金监管机构

A 、 负责基金销售业务的管理人员 B 、 从事基金理财业务咨询的人员

22、证券交易所属于基金的（ ）。

23、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于( )人民币。

24、( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文 件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

25、（ ）不属于外汇市场的主体。

26、识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括（ ）。

27、基金销售支付结算机构等相关机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，应当事先 征得合作基金管理人或者( )的同意，严格遵守相关法律法规的规定。

28、基金销售机构中应取得基金从业资格的人员是( )。

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A 、 基金销售机构组织基金销售人员取得基金销售业务资格 B 、 基金销售机构完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员 C 、 基金销售机构建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制 D 、 基金销售机构加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖 惩情况进行记录

A 、 监管机构 B 、 份额登记机构 C 、 自律管理机构 D 、 评价机构

A 、 3000万元 B 、 5000万元 C 、 1亿元 D 、 2亿元

A 、 合规章程 B 、 合规规范 C 、 合规规则 D 、 合规政策

A 、 中央银行 B 、 外汇银行 C 、 商业银行 D 、 外汇经纪人及客户

A 、 拓展经营活动的新业务领域 B 、 为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试 C 、 识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立 D 、 识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险

A 、 基金托管人 B 、 基金份额持有人 C 、 基金销售机构 D 、 基金监管机构

A 、 负责基金销售业务的管理人员 B 、 从事基金理财业务咨询的人员

22、证券交易所属于基金的（ ）。

23、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于( )人民币。

24、( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文 件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

25、（ ）不属于外汇市场的主体。

26、识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括（ ）。

27、基金销售支付结算机构等相关机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，应当事先 征得合作基金管理人或者( )的同意，严格遵守相关法律法规的规定。

28、基金销售机构中应取得基金从业资格的人员是( )。

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C 、 总部从事基金宣传推介的人员 D 、 基金研究分析人员

A 、 建立部门之间相互牵制的制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊 B 、 建立基金管理人重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层负责人独断专行 C 、 建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝对此类事件的处理不及时 D 、 建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，加强对关键岗位管理人员的控制监督

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ，Ⅳ C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A 、 1／4 B 、 1／3 C 、 1／2 D 、 2／3

A 、 客户至上 B 、 诚实守信 C 、 忠诚尽责 D 、 专业审慎

A 、 0元 B 、 5元 C 、 7.5元 D 、 10元

A 、 投资人利益优先原则 B 、 全面性原则 C 、 主观性原则 D 、 及时性原则

29、对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下不属于加强对“内 部人”监督措施的是( )。

30、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有( )。 Ⅰ．基金管理人 Ⅱ．基金托管人 Ⅲ．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 Ⅳ．一切参与基金募集和运作的相关人员

31、更换基金管理人或者基金托管人，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所 持表决权的( )以上通过。

32、某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化 收益率不低于5％。这个宣传违反了我国基金职业道德中( )的要求。

33、买入2000份封闭式基金份额，买入价格1.50元／份，交易佣金0.25％，按沪、深交易新公 布的收费标准，该交易佣金应为( )。

34、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是( )。