九、证券公司
1、注册资本(P255)
(1)经营“证券经纪、证券投资咨询”业务的，注册资本最低限额为5000万元。
(2)经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务之一的，注册资本最低限额为1亿元。
(3)经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务中两项以上的，注册资本最低限额为5亿元。
【例题】根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为( )。
A、人民币5000万元
B、人民币1亿元
C、人民币5亿元
D、人民币10亿元
【答案】C
2、证券公司董事、监事、高级管理人员的任职条件 (P255)
(1)因违法行为或者违纪行为被“解除职务”的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年
(2)因违法行为或者违纪行为被“撤销资格”的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年
(3)因违法行为或者违纪行为被“开除”的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。
