四、证券投资基金
证券投资基金的募集、封闭式基金的上市、开放式基金。
(一)证券投资基金的募集(P234)
1、封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上。
2、开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额。
(二)封闭式基金的上市(P240)
1、上市条件
(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。
(2)基金合同期限为5年以上。
(3)基金募集金额不低于2亿元人民币。
(4)基金持有人不少于1000人。
(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。
【例题】某封闭式基金经管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有( )。(2008年)
A、基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%
B、该基金持有人为1001人
C、该基金募集金额为人民币3亿元
D、该基金合同期限为12年
【答案】ABCD
2、暂停上市(P241)
(1)发生重大变更而不符合上市条件。
(2)违反国家法律、法规，中国证监会决定暂停上市。
(3)严重违反投资基金上市规则。
(4)中国证监会和证券交易所认为须暂停上市的其他情形。
3、终止上市
(1)不再具备《证券投资基金法》的规定。
(2)基金合同期限届满。
(3)基金份额持有人大会决定提前终止上市交易。
(4)基金合同约定的其他情形。
