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2010年会计职称考试《中级经济法》基础讲义(8)

来源:233网校 2009年12月16日

  (三)开放式基金(P241)

  1、开放式基金在销售机构的营业场所销售、赎回,不上市交易。

  2、开放式基金单位的认购、申购和赎回业务,可以由基金管理人(基金管理公司)直接办理,也可以由基金管理人委托经中国证监会认定的其他机构代为办理。

  3、基金管理人应当在“每个工作日”办理基金申购、赎回业务;基金合同另有约定的,按照其约定办理。

  4、投资人申购基金时,必须全额交付申购款项,款项一经交付申购申请即为有效。

  5、基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该交易的有效性进行确认。

  6、除不可抗力等特殊情况外,基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请。

  【例题1】根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购、赎回的表述中,正确的是( )。

  A、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人

  B、除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务

  C、投资人申购基金时,经基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款

  D、基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

  【答案】B

  【例题2】根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是( )。

  A、封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回

  B、开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,也可以上市交易

  C、申请上市基金的基金持有人不得少于500人

  D、基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

  【答案】A

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