二、多项选择题
1.下列行为中,属于《证券法》禁止的欺诈客户的行为有()
A.挪用客户所委托买卖的证券
B.私自买卖客户账户上的证券
C.违背客户的委托为其买卖证券
D.挪用客户账户上的资金
2.公司债券上市交易后,公司有下列情形,经查实后果严重的,由证券交易所决定终止其债券上市交易的是()
A.公司最近2年连续亏损
B.公司有重大违法行为
C.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用
D.公司未按照公司债券募集办法履行义务
3.根据《证券法》的规定,下列各项中,属于知悉证券交易的内幕信息的知情人员有()
A.发行人的控股公司的高级管理人员
B.持有公司4%以上股份的股东
C.证券监督管理机构工作人员
D.保荐人
4.下列信息中,属于内幕信息的有()
A.上市公司收购的有关方案
B.公司债务担保的重大变更
C.公司股权结构的重大变化
D.公司分配股利的计划
5.根据《证券法》规定,股份有限公司申请股票』二市,应当符合的条件包括()
A.开业时间在3年1.2 k,且最近3年连续盈利
B.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
C.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
D.公司股本总额不少于人民币3000万元
6.在证券交易过程中,发行公司必须对等公开信息的真实性、准确性和完整性负责。()
A.上市公告书B.中期报告
C.年度公告D.重大事件公告
7.公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易情形有()
A.公司有重大违法行为
B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用
D.未按照公司债券募集办法履行义务
8.上市公司信息公开的内容包括()
A.上市公告书B.年度报告
C.半年度报告D.临时报告