第六章 证券法律制度
一、单项选择题
1．上市公司要改变招股说明书所列资金用途的．必须经批准。()
A．公司登记机关
B．国务院证券监督管理部门
C．股东大会
D．证券交易所
2．根据我国《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员，在一定期限内不得买卖该股票，该期限为()
A．在股票承销期内和期满后1个月内
B．在股票承销期内和期满后3个月内
C．在股票承销期内和期满后6个月内
D．在股票承销期内和期满后12个月内
3．根据有关规定，发起人持有本公司的股份，自内不得转让。()
A．公司成立之日起1年
B．公司成立之日起2年
C．公司成立之日起3年
D．公司成立之日起5年
4．上市公司对于其发生的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响，而投资者尚未知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是()
A．公司发生的重大损失
B．公司董事长未发生变动
C．持有公司6％股份的股东持股情况发生较大变动
D．公司1／3 以上的监事发牛变动
5．根据《证券法》规定，向累计超过人的特定对象发行证券的，为公开发行。()
A．50B．100
C．150 D．200
6．在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限为()
A．不得少于15 日，并不得超过30日
B．不得少于15 日，并不得超过90日
C．不得少于30日，并不得超过90日
D．不得少于60 日，并不得超过90 日
7．当投资者持有一个上市公司已发行的股份的——时，投资者继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有的股东发出收购要约，但经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。()
A．5％B．30％
C．75％D．90％
8．证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件，该行为属于()
A．制造虚假信息行为
B．操纵市场行为
C．欺诈客户行为
D．内幕交易行为
9．上市公司的董事将其持有该公司的股票在买入后6个月内卖出或者在卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有，应当收回其所得益。()
A．公司股东大会
B．证券交易所
C．公司董事会
I)．国务院证券监督管理机构
10．申请公司债券上市交易，公司债券的实际发行额不得少于人民币万元。()
A．3000B．5000
C．6000 D．9000
11．上市公司发生的下列事项中，无须立即公告的是()
A．公司25％的监事发生变动
B．法院依法撤销股东大会的决议
C．公司申请破产的决定
D．公司经营范围发生重大变化
12．上市公司非公开发行股票应当报核准。()
A．股东大会
B．国务院证券监督管理机构
C．证券交易所
D．国务院
