三、判断题
1.【答案】×
【解析】向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。
2.【答案】×
【解析】公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。
3.【答案】×
【解析】收购卜市公司的行为结束后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
4.【答案】×
【解析】证券的代销、包销期最长不得超过90日。
5.【答案】×
【解析】公开发行股票,代销,包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。
6.【答案】×
【解析】上市公司的董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。
7.【答案】√
8.【答案】×
【解析】上市公司有最近3年连续亏损情形的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
9.【答案】×
【解析】甲证券公司的行为属于欺诈客户的行为,是《证券法》禁止的证券交易行为。
lO.【答案】×
【解析】一般来说,国家股和社会法人股的收购是通过协议收购方式来实现的。
111.【答案】√
【解析】公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。
l 2.【答案】×
【解析】出现竞争要约时,被收购公司董事会应当公平对待所有要约收购人。