1．【答案】ABC为确保股票的顺利发行，发行人和主承销商应遵循以下基本原则：①“公开、公平、公正”原则；②高效原则；⑨经济原则。
2．【答案】BCD我国新股发行改革的预期目标有：①市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化。②提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率。③在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜。④增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识。
3．【答案】ACD首次发行股票配售对象限于下列类别：经批准募集的证券投资基金；全国社会保障基金；证券公司证券自营账户；经批准设立的证券公司集合资产管理计划；信托投资公司证券自营账户；信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；财务公司证券自营账户；经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；合格境外机构投资者管理的证券投资账户；在相关监管部门备案的企业年金基金；经中国证监会认可的其他证券投资产品。
4．【答案】ABCD首次公开发行股票的，在向战略投资者配售中，发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限制等。
5．【答案】AD首次公开发行股票的公司，询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
6．【答案】CD
【解析】投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构和投资者将托管在某 基金管理人或其他代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人属于系统内转托管。
7．【答案】ACD
【解析】这种比较法要比不分组的全域比较更能给出有意义的衡量结果。
8．【答案】BCD
【解析】基金管理公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
9．【答案】ABCD
【解析】可用于配置的资产类别包括现金、固定收益证券、股票、贵金属和不动产。
10．【答案】BC
【解析】净资产不少于2亿元，经营证券投资基金管理业务达2年以上。
11．【答案】BD
【解析】我国开放式股票基金的赎回采用未知价原则和份额赎回原则。
12．【答案】BC
【解析】国际上比较流行的两种投资组合保险策略：对冲保险策略；固定比例投资组合保险策略。
13．【答案】ABCD
【解析】考核投资限制方面的规定。
14．【答案】ABD
【解析】有利的市场环境是牛市。
15．【答案】ACD
【解析】下列应向中国证监会报告的事项有基金管理公司董事长的任免、基金管理公司董事的任免、基金经理的任免。
16．【答案】AD
【解析】存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每六个月披露一次更新的招募说明书。由于开放式基金不是一次募集完成的，而是在其存续期间不断进行申购、赎回，这就需要针对潜在的基金投资者披露与后续募集期间相对应的基金募集、运作信息。
17．【答案】ABC
【解析】不同类型混合基金中各种债券的配置比例。
18．【答案】BD
【解析】积极型管理的目标是超越市场，且认为股票市场不是有效市场，市场中存在错误定价的股票。
19．【答案】ABD
【解析】独立的理财顾问是发达国家的一种销售渠道，中国目前还没有。
20．【答案】ABC
【解析】披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)、交易型开放式指数基金(ETF)。
21．【答案】ABCD
【解析】当高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。(1)高级管理人员最近l年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的，或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改。(2)最近l年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上。(3)擅离职守。(4)向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的。
22．【答案】ABCD
【解析】考查对久期的理解。
23．【答案】ABCD
【解析】另外还有：信息技术内部控制、监察稽核控制等六个内容。
24．【答案】ABC
【解析】不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。
25．【答案】AB
【解析】货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值；按披露时问不同，可分为三类即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。
26．【答案】ACD
【解析】反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型包括证券市场线方程、资本市场线方程和套利定价方程。
27．【答案】ABCD
【解析】考核货币市场基金不得投资的金融工具。
28．【答案】AB
【解析】我国开放式股票基金的申购采用未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则。
29．【答案】ABCD
【解析】基金管理人应当在基金合同、招募说明书中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书中载明费率标准。
30．【答案】ABCD
【解析】考核托管人的职责。
31．【答案】ABCD
【解析】考查基金销售监管相关内容。
32．【答案】BCD
【解析】基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告。
33．【答案】ABCD
【解析】考核ETF的套利交易。
34．【答案】ABC
【解析】绩效贡献分析的内容：业绩贡献分析可用于对基金经理的资产配置、证券选择、行业配置能力做出衡量。
35．【答案】AB
【解析】其他两项是由证券交易所出台的规则。
36．【答案】ABC
【解析】QDIl可以投资对象：政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。
37．【答案】ABCD
【解析】目前在我国，投资者买卖基金份额，暂免征收印花税。
38．【答案】BD
【解析】考察债券基金的分析。久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越高；久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均数。
39．【答案】ABC
【解析】考核应急免疫策略相关内容。
40．【答案】ABCD
【解析】基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。
41．【答案】AB
【解析】完整性并不是指事无巨细，也不能预测证券的业绩。
42．【答案】ABC
【解析】夏普指数的公式=(基金的平均收益率．基金的平均无风险利率)／基金的标准差。
43．【答案】ABCD
【解析】考查招募说明书的内容。
44．【答案】CD
【解析】其他两项是基金管理人的内部控制的内容。
45．【答案】AD
【解析】与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数受到严格的限制。
46．【答案】ACD 根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：第一，本公司股票上市交易之日起l年内；第二，董事、监事和高级管理人员离职后半年内；第三，董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的：第四，法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
47．【答案】ABD在可转换公司债券的发行中，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时间。持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导期间自可转换公司债券上市之日起计算。
48．【答案】ABD首次公开发行股票，在运用可比公司法时，可以采用比率指标进行比较，比率指标包括P／E(市盈率)、P／B(市净率)、EV／EBITDA(企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益的比率)等。其中最常用的比率指标是市盈率和市净率。
49．【答案】ABD根据证券交易所股票上市规则，证券交易所实行股票和可转换公司债券(含分离交易的可转换公司债券)的上市保荐制度。发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐机构保荐。
50．【答案】ABD为了进一步健全机制、提高效率，中国证监会于2009年6月10日公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，以适应市场的更大发展。新股发行体制改革遵循的改革原则是：坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化，注重培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投资人的参与意愿。
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