A．收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改
B．拒绝配合证监会履行监管职责
C．向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D．擅离职守
22．以下关于久期的叙述，正确的是（ ）。
A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
B．对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同
C．对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大
D．假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大
23．基金销售机构内部控制的内容包括（ ）。
A．内部环境控制
B．销售决策流程控制
C．销售业务流程控制
D．会计系统内部控制
24．不得通过（ ）等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。
A．报刊
B．电视
C．广播
D．基金管理公司网站
25．下列关于货币市场基金信息披露的表述，正确的有（ ）。
A．包括收益公告、影子价格等内容
B．需要披露每万份基金净收益的7日年化收益率
C．需要定期披露份额净值
D．收益公告按披露程度不同，可分为三类
26．反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型包括（ ）。
A．证券市场线方程
B．证券特征线方程
C．资本市场线方程
D．套利定价方程
27．货币市场基金不得投资的金融工具包括（ ）。
A．流通受限的证券
B．国内信用评级机构评定的A-l或者相当于 A-1级的短期信用级别以及该标准以下的短期融资券
C．信用等级在AAA级以下的企业债券
D．剩余期限超过397天的债券
28．我国开放式股票基金的申购采用（ ）。
A．未知价法
B．金额申购
C．已知价法
D．份额申购
29．在基金招募说明书中符合有关基金销售费用规范的有（ ）。
A．收取销售费用的项目
B．收取销售费用的条件
C．收取销售费用的方式
D．费率标准
30．开放式基金托管人须履行的职责包括（ ）。
A．资产保管
B．资金清算
C．资产核算
D．投资运作监督
31．以下关于基金销售机构日常监管的表述，正确的是（ ）。
A．包括销售的基金产品是否经过核准以及基金销售主体是否具备相应资格
B．规范基金销售费用结构和费率水平，规范基金评价业务也是近年来基金销售监管的重要内容
C．检查基金的销售是否在遵循适用性原则
D．可以通过督察长监管、检查基金销售业务
32．下列关于基金半年度报告信息披露的说法，正确的有（ ）。
A．基金管理人应当在上半年结束之日起30日内，编制完成基金半年度报告
B．半年度报告不要求进行审计
C．半年度报告只需披露当期的数据和指标
D．半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告
33．关于ETF基金的表述，正确的有（ ）。
A．当二级市场ETF交易价格低于其份额净值，大的投资者可以通过在二级市场上低价买进ETF，然后在一级市场上高额赎回份额
B．折价套利会使ETF的总份额减少，溢价套利则使之扩大
C．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求
D．套利活动会使套利机会消失
34．业绩贡献分析可用于对基金经理的（ ）能力做出衡量。
A．资产配置
B．证券选择
C．行业配置
D．风险分散
35．由中国证监会出台的部门规章有（ ）。
A．证券投资基金信息披露指引
B．证券投资基金信息披露XBRL标引规范Taxonomy
C．上市开放式基金业务规则
D．上市开放式基金业务指引
36．QDIl基金可以投资下列哪些金融产品或工具（ ）。
A．政府债券、公司债券、可转换债券、住房描揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
B．与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C．银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D．房地产抵押按揭、不动产等
37．目前，我国对（ ）买卖基金份额，暂免征印花税。
A．金融机构
B．非金融机构
C．个人投资者
D．以上说法都正确
38．关于债券基金的久期，下列说法正确的是（ ）。
A．久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越低
B．久期可以反映利率微小变动对债券价格的影响
C．久期等于基金组合中各个债券的投资比例与 对应债券久期的简单平均数
D．当利率变动幅度较大时，久期也会产生较大的误差
39．假设利率保持为l0%，投资者的债券组合当前价值为l00万元，要保证债券组合2年后的价值不低于H0万元，则（ ）。
A．当前利率下只需要有90．90万元就可以在2年后增值到110万元
B．投资者可以不必立即采用利率免疫策略
C．关键点是计算在当前利率水平下，在特定期限需要锁定多少投资进行利率免疫，才能保证2年后最低组合价值为10万元
D．无法判断
40．基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括（ ）。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则
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