1．为确保股票的顺利发行，发行人和主承销商应遵循的基本原则包括( )。
A．“公开、公平、公正”原则
B．经济原则
C．高效原则
D．真实原则
2．我国新股发行改革的预期目标有( )。
A．增强揭示风险的力度，强化二级市场风险意识
B．市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化
C．提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行 的质量和效率
D．在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新 股的中小投资者适当倾斜
3．下列选项中，可以作为首次发行股票配售对象的有( )。
A．经批准募集的证券投资基金
B．证券公司集合资产管理计划
C．财务公司证券自营账户
D．合格境外机构投资者管理的证券投资账户
4．首次公开发行股票的，在向战略投资者配售中，发行人及其主承销商应当在发行公告中披露( )。
A．持有期限制
B．战略投资者的选择标准
C．占本次发行股票的比例
D．向战略投资者配售的股票总量
5．首次公开发行股票的公司，询价结束后，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行的情形有( )。
A．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的
B．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足50家的
C．公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足20家的
D．公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的
6．LOF份额的跨系统转托管包括（ ）。
A．投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额托管到其他证券经营机构
B．投资者将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人
C．投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构
D．投资者将托管在基金管理人或代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构
7．运用基金分组比较法可能遇到的问题有（ ）。
A．仅关注基金在同组中的表现，偏离绩效衡量的根本目的
B．不如全域比较有意义
C．同组基金之间的风险水平可能差异很大
D．要做到公平分组很困难
8．基金管理公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事（ ）相关业务。
A．行政
B．交易
C．投资
D．研究
9．投资者资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，可用于配置的资产类别包括（ ）。
A．现金
B．固定收益证券
C．股票、贵金属
D．不动产
10．基金管理公司申请境内机构投资者应当具备的 条件，不正确的是（ ）。
A．申请人的财务稳健，资信良好
B．净资产不少于1亿元
C．经营证券投资基金管理业务达3年以上
D．在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
11．我国开放式股票基金的赎回采用（ ）。
A．金额赎回
B．份额赎回
C．已知价交易原则
D．未知价交易原则
12．国际上比较流行的投资组合保险策略主要有（ ）。
A．股票保险策略
B．对冲保险策略
C．固定比例投资组合保险策略
D．差值保险策略
13．根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪些投资活动（ ）。
A．向他人贷款或者提供担保
B．从事承担无限责任的投资
C．承销证券
D．进行内幕交易
14．资产配置的买入并持有策略的特点有（ ）。
A．支付模式为直线
B．市场变动时不行动
C．有利的市场环境是强趋势
D．要求的市场流动性小
15．下列应向中国证监会报告的事项有（ ）。
A．基金管理公司董事长的任免
B．基金管理公司董事的任免
C．基金经理的任免
D．基金销售人员的任免
16．以下关于基金募集信息披露的有关说法中，正确的有（ ）。
A．基金募集信息披露可分为首次募集披露和基金存续期募集信息披露
B．基金合同生效后3个月披露一次更新的招募，说明书
C．开放式基金一次募集完成
D．基金应当编制并披露基金合同生效公告
17．假设混合基金P由证券I和Il构成，证券l的期望收益水平和总风险水平都比Il的高，证券I和II在P中的投资比重分别为0．48和0．52，那么（ ）。
A．若Il是股票则此组合可能偏股型
B．若Il是债券则此组合可能偏债型
C．此组合可能为股债平衡型
D．不能确定
18．下列关于消极债券组合管理策略的描述，正确的是（ ）。
A．市场中存在错误定价的股票
B．是有效市场的最佳选择
C．管理的目标是超越市场
D．消积型管理假设认为投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均水平的收益
19．目前，我国证券投资基金营销渠道有（ ）。
A．商业银行
B．证券公司
C．独立的理财顾问
D．证券咨询机构
20．目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ）。
A．上市开放式基金(LOF)
B．封闭式基金
C．交易型开放式指数基金(ETF)
D．所有的开放式基金
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