三、判断题
1．【答案】A(对)
【解析】对资产配置的理解必须建立在对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。
2．【答案】B(错)
【解析】基金管理公司业务运行中，交易人员和清算人员不得互相兼任，投资人员和交易人员也不可以兼任。
3．【答案】B(错)
【解析】基金信息披露的最根本要求是信息披露的真实性。
4．【答案】B(错)
【解析】如果预期利率上升，应当缩短债券组合的久期。
5．【答案】B(错)
【解析】ETF二级市场价格与基金份额净值比较接近。
6．【答案】A(对)
【解析】基金托管人对基金净值计算具有复核的职责，因此对基金净值计算的准确与否承担责任。
7．【答案】B(错)
【解析】证券组合管理的目标是实现投资收益的最大化。
8．【答案】B(错)
【解析】考查信息披露的公平性原则。公平披露原则要求将信息向市场上所有的投资者平等公平地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露，不是针对不同投资者对信息进行选择性披露。
9．【答案】B(错)
【解析】基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议。
10．【答案】B(错)
【解析】所谓产品线的宽度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类有多少。
11．【答案】B(错)
【解析】从资产配置的角度看，买入并持有策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者，在市场行情发生变化时不调整资产配置的比例。
12．【答案】B(错)
【解析】战略性资产配置和战术性资产配置的区别之一，是两者对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同。
13．【答案】A(对)
【解析】半年度报告摘要的财务报表附注无需对重要的报表项目进行说明。
14．【答案】B(错)
【解析】分散风险的内容：理论上讲，当股票组合中所包含的股票数趋向无穷大时，股票组合的风险仅由各股票之间的协方差决定。
15．【答案】B(错)
【解析】基点价格值指到期收益率每变化一个基点时引起债券价格的绝对变动额。
16．【答案】A(对)
【解析】资产流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题。
17．【答案】A(对)
【解析】全球化分散投资，可以有效克服单一国家或地区的投资风险。
18．【答案】A(对)
【解析】对个人投资者买卖基金份额获得差价收入，暂不征收个人所得税。
19．【答案】A(对)
【解析】“未知价”交易原则相关内容。
20．【答案】B(错)
【解析】由定义可以看出，基金市场营销是围绕市场和客户的需要展开的。
21．【答案】A(对)
【解析】行业轮换型基金集中于行业投资，投资风险相对较高。
22．【答案】B(错)
【解析】证券投资基金一般在月末结转当期损益。
23．【答案】B(错)
【解析】销售机构的自助式前台系统应设定投资人单笔交易的最大金额。
24．【答案】B(错)
【解析】这是为了保障基金财产的安全和保护投资者的利益，而不是为了提升基金托管的管理效率，提高基金托管的管理质量。
25．【答案】A(对)
【解析】考核基金资产估值的责任人。
26．【答案】A(对)
【解析】未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同认购费率。
27．【答案】A(对)
【解析】考核ETF份额的折算，基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。
28．【答案】A(对)
【解析】收益率曲线的内容。
29．【答案】B(错)
【解析】考查LOF和ETF的区别。
30．【答案】A(对)
31．【答案】B(错)
【解析】由证券组合风险公式可以得出。
32．【答案】A(对)
【解析】对基金管理公司的准入监管。
33．【答案】B(错)
【解析】如果国债与非国债除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为品质利差或信用利差。
34．【答案】A(对)
【解析】基金销售机构的内部环境控制，就是对影响基金销售的各个环境因素进行的控制。
35．【答案】A(对)
【解析】考查行为金融理论的知识。
36．【答案】A(对)
【解析】目前，从全球基金业发展的趋势来看，证券投资基金的资金来源出现重大变化，机构投资者已成为重要的资金来源。
37．【答案】A(对)
【解析】封闭式基金的交易规则与股票类似。
38．【答案】A(对)
【解析】重要文件保管的内容。
39．【答案】B(错)
【解析】混合战略的风险和收益都介于中小型资本股票战略和大型资本股票战略之间。
40．【答案】B(错)
【解析】开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。
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