A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则
42．水平分析是一种（ ）的债券组合管理策略。
A．积极
B．中庸
C．消极
D．以上说法都不对
43．ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）元。
A．1
B．0．1
C．0．01
D．0．001
44．关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的论述中，以下说法正确的是（ ）。
A．基金丰富了大投资者的投资方式
B．有利于证券市场的稳定和发展
C．有利于证券市场的国际化
D．基金为资金量大的投资者拓宽了投资渠道
45．价值型股票基金与成长型股票基金相比（ ）。
A．风险高
B．回报高
C．市盈率低
D．收益增长快
46．如果市场是严格有效的，市场针对一条信息会出现下列何种反应（ ）。
A．立即做出一步到位式的正确反应
B．略有延迟
C．立即做出一步到位式的反应
D．市场对信息做出反应与市场是否有效没有关系
47．关于债券收益率，以下叙述正确的是（ ）。
A．债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低
B．国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额被称为信用利差
C．不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差
D．不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差
48．下列关于封闭式基金募集的陈述，不正确的是（ ）。
A．我国封闭式基金的募集期限一般为3个月
B．封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算
C．我国封闭式基金的发售价格一般采用l元基金份额面值加计0．01元发售费用的方式加以确定
D．封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用
49．交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离含义是指（ ）。
A．基金经理可以直接向交易员下达投资指令
B．基金经理可以直接进行交易
C．投资指令必须经董事会讨论后方能确定
D．基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
50．基金公司的债券研究主要侧重于（ ）。
A．债券久期的判断和券种的选择
B．发行债券公司所处行业状况
C．发行债券规模
D．发行债券公司业绩状况
51．（ ）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A．利率风险
B．信用风险
C．提前赎回风险
D．通货膨胀风险
52．假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利用工作之便率为4．25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为（ ）。
A．100元
B．100．02元
C．96．15元
D．100．24元
53．封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（ ）。
A．期限不同
B．法律形式不同
C．投资对象不同
D．募集方式不同
54．为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（ ）独立董事签字同意。
A．1／3以上
B．2／3以上
C．1／2以上
D．全部
55．违背投资决策业务控制的是（ ）。
A．投资指令未经审核即执行
B．基金经理直接向交易员下达投资指令
C．发生不正当关联交易损害基金持有人利益
D．投资决策的范围超过设定的风险权限额度
56．根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）为股票基金。
A．基金资产20%以上投资于股票的
B．基金资产30%以上投资于股票的
C．基金资产投资于货币市场工具的
D．基金资产60%以上投资于股票的
57．目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（ ）元人民币。
A．0．1
B．0．01
C．0．001
D．O．0001
58．投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（ ）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。
A．T日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
59．为了进一步保障基金信息质量，我国法规规定，基金年度报告应当经（ ）独立董事长事签字同意。
A．1／3以上
B．半数以上
C．2／3以上
D．3／4以上
60．股票投资的小公司效应是一种（ ）。
A．积极投资策略
B．消极投资策略
C．以基本分析为基础的投资策略
D．市场异常策略
真题推荐：2001-2013年证券考试真题汇总
233网校证券从业资格考试网，强强集结证券从业顶尖讲师教研团队，专为证券考证人员打造证券VIP班，同时为大家提供双师资授课，您可以选择自己喜爱的老师讲课，根据机考形式，我们为大家精心准备了全真机考模拟考场，让考友轻松备考。
