2023年10月证券预约测试《金融基础+法律法规》真题答案 （考试回忆版11题）

2023年10月证券预约测试-金融基础知识真题答案

多选题

1.属于中小非金融企业集合票据特点的有()

A.统一负债

B.发行期限灵活

C.引入信用增进机制

D.集合发行

233网校答案：BCD

233网校解析：中小非金融企业集合票据的特点：(1)分别负债、集合发行；(2) 发行期限灵活；(3) 引入信用增进

机制。

2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。证券发行人主要包括()

A.中央政府及其直属机构

B.金融机构

C.地方政府

D.企业(公司)

233网校答案：ABCD

233网校解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。证券发行人主要包括政府及其机

构、企业(公司)和金融机构。

2023年10月证券预约测试-证券法律法规真题答案

单选题

1.证券公司无法以合理成本及时获得充资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求

的风险是指（）。

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.信用风险

233网校答案：B

233网校解析：流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务

和满足正常业务开展的资金需求的风险。

2.根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循（）的原则。

A.公开、公平、公正

B.公开、公平、客观

C.合理、合法、有效

D.公允、合理、客观