2023年9月《证券市场基本法律法规》真题及答案（考生回忆 版更新25题）

9月证券法律法规真题答案

一、单选题

1、下列关于分公司法律地位的说法正确的是( )。

A.分公司具有法人资格

B.分公司的责任由总公司承担

C.分公司有独立的公司名称

D.分公司有自己的章程

233网校答案：B

233网校解析：A项，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。

C项，分公司没有独立的公司名称。

D项，分公司没有公司章程。

所属章节考点：第一章证券市场基本法律法规>>第二节公司法>>总论

2、某证券公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定对风险覆盖率设置预警，下列关于风险覆盖率预警的

说法，正确的是( )。

A.风险覆盖率预警线不低于80%

B.风险覆盖率预警线不低于100%

C.风险覆盖率预警线不低于110%

D.风险覆盖率顶警线不低于120%

233网校答案：B

233网校解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：

风险覆盖率不得低于100%；资杠杆率不得低于8%；流动性覆盖率不得低于100%；净稳定资金率不得低于100%。

所属章节考点：第二章证券经营机构管理规范>>第二节证券公司风险管理>>证券公司风险控制指标管理

3、根据《公司法》，有限责任公司由( )个以下股东出资设立。

A.二百

B.一百

C.二十

D.五十

233网校答案：D

233网校解析：有限责任公司由50 个以下股东出资设立。

所属章节考点：第一章证券市场基本法律法规>>第二节公司法>>有限责任公司

4、下列各项中，不属于证券行业化建设基本要求的是()。

A.坚持依法合规，筑牢发展基础

B.坚持廉洁自律，弘扬清风正气

C.坚持盈利导向，回馈股东信任

D.牢记社会责任，展现良好形象