116、合规风险的防范措施有（ ）。
A． 建立经纪业务检查稽核制度
B． 建立健全各项规章制度
C． 对客户交易结算资金实行第三方存管
D． 强化岗位制约和监督
117、>中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。{Page}
118、>境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（ ）。{Page}
119、>境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（ ）到该证券公司开立B股资金账户。{Page}
120、>境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（ ）。{Page}
121、>境内创投企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（ ）。{Page}
122、>下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。{Page}
123、>证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。{Page}
124、>证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括（ ）。{Page}
