126、>证券经纪商承担一定的义务主要体现了（ ）的原则。{Page}
127、>证券经纪商的中介性表现在（ ）。{Page}
128、>以下关于证券经纪商的说法，正确的有（ ）。{Page}
129、>证券经纪业务内部控制的要求之一是应建立以（ ）为核心的客户管理和服务体系。{Page}
130、>以下关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（ ）。{Page}
131、>证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（ ）。{Page}
132、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A．违反规定笋其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场趋势作出确定性的判断
C．未按照规定与客户签订业务合格，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
133、>证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。{Page}
134、>违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。{Page}
