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2010年证券交易《第四章证券经纪业务》练习试题

来源:233网校 2010年8月13日
导读:
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95、证券营业部重要岗位专人负责,严格操作权限管理要求的具体措施有(  )。
A.资金存取和其他岗位不得合并,其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统
B.资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作
C.账户管理应专人负责,其他岗位和人员不得兼办或串岗
D.各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查,应随人员变化而及时调整
96、证券公司总部加强对营业部业务运作集中统一管理的具体措施有(  )。{Page}


97、证券账户管理包括(  ){Page}


98、证券经纪业务风险主要包括(  )。
A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险
99、当证券账户注册资料中的(  )之一发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。{Page}


100、管理风险的防范措施包括(  )。{Page}


101、证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有(  )。{Page}


102、证券经纪业务可分为(  )。{Page}


103、证券交易具有的(  )特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。{Page}


104、下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有(  )。{Page}


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