2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(5)

101、目前我国发行的普通国债有（　　）。
A．国库券
B．记账式国债
C．凭证式国债
D．储蓄国债（电子式）
102、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（　　）。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
103、基金托管人更换的条件有（　　）。
A．收益连续半年下降
B．被基金份额持有人大会解任
C．被依法取消托管人资格
D．基金托管人解散或破产
104、金融期权的功能主要有（　　）。
A．监管功能
B．筹资功能
C．套期保值功能
D．价格发现功能
105、在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是（　　）。
A．原STAQ、NET系统挂牌公司
B．沪、深圳证券交易所退市公司
C．非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司
D．沪、深圳证券交易所上市公司
106、《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有（　　）。
A．虚报注册资本与虚假出资罪
B．隐瞒重大事实罪
C．行贿罪
D．提供虚假财务会计报告罪
107、按照《基金法》及中国证监会的有关规定，基金在运作中遇到下列事项，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：（　　）。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．基金份额持有人要去查阅或者复制公开披露的基金信息资料
D．转换基金运作方式
108、股票发行的定价方式可以是（　　）。
A．一般询价
B．上网竞价
C．累计投标询价
D．协商定价
109、在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为两类：其中一类是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（　　）次的方式进行转让。
A．1
B．3
C．5
D．7
110、关于外国债券论述正确的是（　　）。
A．在日本发行的外国债券被称为扬基债券
B．在美国发行的外国债券被称为武士债券
C．外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
D．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家