2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(5)

61、我国金融债券的发行始于（　　）。
A．北洋政府时期
B．国民党政府时期
C．1993年，中国投资银行被批准发行
D．1994年，我国政策性银行成立后
62、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（　　）。
A．有价证券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券
63、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（　　）有期徒刑或者拘役。
A．2年以下
B．3年以下
C．5年以下
D．13年
64、按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（　　）。
A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C．证券承销采取代销或包销方式
D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
65、使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（　　）。
A．嵌入衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．股权类产品的衍生工具
66、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（　　）计算风险资本准备。
A．80%
B．90%
C．100%
D．120%
67、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
68、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（　）。
A．股票　　
B．银行本票　　
C．基金证券　　
D．金融证券
A．股票
B． 公司债券
C． 商业票据
D． 金融证券
69、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为（　　）两个环节。
A．开户和委托
B．开户和交易
C．委托和交易
D．委托和结算
70、从2007年6月起，浮息债券以（　　）间同业拆放利率（Shibor）为基准利率。Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础。
A．上海银行
B．北京银行
C．天津银行
D．深圳银行