2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(5)

111、股东出现（　　）的，应当及时通知证券公司。
A．质押所持有的股权
B．所持股权被采取诉讼保全措施
C．决定转让所持有的股权
D．所持股权被强制执行
112、利率期权合约通常以（　　）为基础资产。
A．政府中长期债券
B．欧洲美元债券
C．大面额可转让存单
D．政府短期债券
113、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（　　）进行证券投资。
A．清算资金
B．自有资本
C．营运资金
D．受托投资资金
114、信用违约互换（CDS）交易的危险来自（　　）。
A．具有较高的杠杆性
B．由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
C．信用违约互换过快的增长速度
D．由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
115、独立董事（　　）。
A．指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事
B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用
C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会
D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见
116、优先股票根据不同的条件，可以分为（　　）。
A．累积优先股票与非累积优先股票
B．参与优先股票与非参与优先股票
C．可转换优先股票与不可转换优先股票
D．股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票
117、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（　　）。
A．欺诈发行股票、债券罪'
B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪
118、发放股票股息的目的是（　　）。
A．增加公司资产总额
B．增加公司股东权益总额
C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
119、发行人推销证券的方法包括（　　）。
A．自销
B．承销
C．定向发行
D．招标发行
120、影响股价变化的宏观经济与政策因素包括（　　）。
A．货币政策与财政政策
B．经济周期循环
C．通货膨胀
D．稳定市场的政策与制度安排