2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(5)

11、下列选项中，（　　）不是上证成分股指数选择样本股的遵循标准。
A．规模
B．流动性
C．盈利性
D．行业代表性
12、（　　）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A．存托凭证
B．权证
C．股票期权
D．可转化债券
13、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（　　）个交易日。
A．7
B．15
C．30
D．45
14、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（　　）。
A．2400元
B．1000元
C．1500元
D．6667元
15、（　　）是整个证券市场的核心。
A．证券交易所
B．证券投资者
C．证券发行人
D．证券公司
16、未经国家看关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。
A．1%－10%
B．1%－5%
C．5%－10%
D．10%以下
17、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（　　）受理。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．国务院
D．国家外汇管理局
18、新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的（　　）。
A．80%
B．70%
C．60%
D．50%
19、对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（　　）。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C．公司股本总额不少于人民币5000万元
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
20、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（　　）。
A．国务院决定
B．国务院证券监督管理机构
C．中国证券监督管理委员会
D．财政部