2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(5)

31、下面不是债券基本性质的为（　　）。
A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本
32、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（　　）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．5
B．10
C．15
D．20
33、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（　　）。
A．盈余公积金
B．资本公积金
C．未分配利润
D．法定公益金
34、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（　　）。
A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B．取得注册会计师证书2年以上
C．不超过60周岁
D．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
35、目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（　　），通常采取买入并持有到期策略。
A．个人投资者
B．机构投资者
C．国有企业
D．外资企业
36、关于债券的描述，错误的是（　　）。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券的本质是证明债权债务关系的证书
C．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
D．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联
37、关于新上证综合指数描述不正确的是（　　）。
A．新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
B．新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内
C．当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
D．新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算
38、2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（　　）起生效。
A．2006年12月1日
B．2006年1月1日
C．2006年5月1日
D．2006年10月1日
39、某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（　　）。
A．14%
B．10%
C．6%
D．4%
40、1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国乐业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（　　）。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%