2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(5)

41、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（　　）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A．150
B．1B0
C．200
D．230
42、下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（　　）。
A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
43、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（　　）。
A．欧式期权
B．美式期权
C．修正的美式期权
D．大西洋期权
44、关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（　　）。
A．以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价
B．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
C．以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格
D．以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格
45、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（　　）。
A．涨跌幅限制
B．价格决定
C．大宗交易
D．报价方式
46、下列有关金融期货叙述不正确的是（　　）。
A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C．金融期货交易是非标准化交易
D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
47、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A．10
B．15
C．20
D．25
48、基金按（　　），可分为封闭式基金和开放式基金。
A．投资标的划分
B．基金的组织形式不同
C．投资目标划分
D．基金运作方式不同
49、下列说法错误的是（　　）。
A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值
50、中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限在（　　）之间。
A．1个月至3年
B．1个月至5年
C．3个月至3年
D．3个月至5年