2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(5)

51、关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述，不正确的是（　　）。
A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额（rips）是严格意义上最早出现的ETF
C．在一级市场，EIT的申购和赎回一般不再做数量限制
D．ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者
52、对证券自营业务认识不对的是（　　）。
A．证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为
B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D．由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为
53、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。全体发起入首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起（　　）年内缴足。
A．1
B．2
C．3
D．5
54、证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
55、1984年11月，（　　）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国工商银行
B．中国农业银行
C．中国银行
D．中国建设银行
56、公司股权分置改革的动议，原则上应当由（　　）一致同意提出。
A．董事会
B．高级管理人员
C．全体非流通股股东
D．全体流通股股东
57、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（　　）。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B．公司解散清算
C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
58、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（　　）。
A．欧洲债券
B．美洲债券
C．外国债券
D．亚洲债券
59、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（　　）。
A．契约型基金和公司型基金
B．封闭式基金和开放式基金
C．国债基金、股票基金、货币市场基金
D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
60、证券投资基金的主要投资风险不包括（　　）。
A．市场风险
B．管理能力风险
C．汇率风险
D．巨额赎回风险